专利信息统计数据项标准（第一部分）
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专利信息统计数据项标准（第一部分）
国家知识产权局
国家知识产权局局令（第28号）
为规范公共专利信息统计方法和统计数据项的名称、定义、内容、作用，增强服务功能，为政府分析决策、国家（地区）比较、专利宣传提供数字依据，特制定《专利信息统计数据项标准（第一部分）》，现予以发布。本规则自2003年1月30日起施行。
局 长
二○○三年一月十五日
附：专利信息统计数据项标准（第一部分）
http://www.sipo.gov.cn/sipo/ggtz/jzl/xxtjsjxbz.doc
ZC
中华人民共和国知识产权行业标准
ZC 0005.1-2003
专利信息统计数据项标准（第一部分）
2003-01-15发布 2003-01-30实施
中华人民共和国国家知识产权局 发 布
ZC 0005.1-2003
目录
专利信息统计数据项标准（第一部分） 1
目录 2
前言 3
引言 4
1 范围 5
2 术语和定义 5
2.1 统计数据项 5
2.2 统计数据项名称 5
2.3 统计数据项简称 5
2.4 统计数据项定义 5
2.5 统计范围 5
2.6 统计时点 5
2.7 统计公式 5
2.8 备注 5
2.9 国内统计数据项 5
2.10 国外统计数据项 6
2.11 大专院校 6
2.12 科研单位 6
2.13 企业 6
2.14 机关团体 6
3 制定原则 6
3.1 科学性原则 6
3.2 统一性原则 6
4 公共专利信息统计数据项 6
4.1 统计用专利审批流程简图 6
4.2 公共专利信息统计数据项表 8
5 公共专利信息统计数据项的管理 15
6 标准的颁布 15
7 标准的实施 15
7.1 标准实施 15
7.2 标准监督 15
7.3 标准改进 15
ZC 0005.1-2003
前言
本部分为《专利信息统计数据项标准》的第一部分，编号为ZC 0005.1-2003。
ZC 0005.1-2003是中华人民共和国知识产权行业标准之一。
本标准的附录为规范性附录。
本标准由中华人民共和国国家知识产权局提出。
本标准由中华人民共和国国家知识产权局标准化委员会批准。
本标准起草单位：中华人民共和国国家知识产权局标准化委员会。
本标准主要起草人：田力普、林炳辉、陈仲华、廉莹、卜方、宁珑、黄庆、毛金生、刘忠祥、冷戈、方克、王刚、於毓珍、梁津娣、景霜、施平、刘燕玲。
ZC 0005.1-2003
引言
中华人民共和国国家知识产权局（以下简称国家知识产权局）为规范公共专利信息统计方法和统计数据项的名称、定义、内容、作用，增强服务功能，为政府分析决策、国家（地区）比较、专利宣传提供数字依据，特制定本标准。
专利信息统计数据项的定义及内容因服务对象的不同而存在差异，在使用中应加以区分。
ZC 0005.1-2003
专利信息统计数据项标准（第一部分）
1 范围
本标准规定了国家知识产权局对外公布的专利信息统计数据项。
本标准适用于国家知识产权局统计工作者及专利信息统计数据使用者。
2 术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
2.1 统计数据项
亦即“统计指标”。指统计中综合反映大量社会现象的数字，由指标名称及其数值所组成。本标准特指专利信息统计指标。
2.2 统计数据项名称
指用以识别某一专利信息统计数据项的专门称谓。
2.3 统计数据项简称
指用于统计资料（报告）的统计数据项名称的简化。
2.4 统计数据项定义
指对统计数据项概念的内涵或词语的意义所作的简要而准确的描述。
2.5 统计范围
指统计数据项作用或涵盖界限。本标准特指专利信息统计数据项在统计时涉及的专利种类（分发明专利、实用新型专利、外观设计专利三种）。
2.6 统计时点
指通过统计数据项反映某种社会现象的时间计算标志。
2.7 统计公式
指通过数字符号表示各个统计数据项之间一定关系的数学运算式。
2.8 备注
指统计数据项需要特别注解或说明的内容。
2.9 国内统计数据项
简称“国内”。指统计范围界定在中华人民共和国境内（包括香港、澳门、台湾地区）的专利信息统计数据项。
注：本标准2.11——2.14都属于国内统计数据项
ZC 0005.1-2003
2.10 国外统计数据项
简称“国外”。指统计范围界定在中华人民共和国境外的专利信息统计数据项。
2.11 大专院校
指按照国家规定的设置标准和审批程序批准举办的实施高等教育的全日制大学、独立设置的学院、高等专科学校、短期职业大学和成人高等学校等的统称。
2.12 科研单位
指主要进行科学研究与技术开发活动，并且在行政上有独立的组织形式，财务上独立核算的单位。
2.13 企业
指在工商行政管理机关登记注册的，从事生产、运输、贸易等经济活动的法人机构。
2.14 机关团体
包括两部分：一是机关，指办理国家行政事务的单位或机构；二是团体，指为了共同目标、利益而联合或正式组织起来的社团。
3 制定原则
3.1 科学性原则
公共专利信息统计数据项标准是在科学的统计原理和统计方法的基础上，结合专利工作的实际制定的。确保以充分的事实为依据，运用严密的统计方法，对大量的公共专利信息统计数据项按照内在联系进行分析研究，作出科学的、准确的定义、注释和测算。
3.2 统一性原则
国家知识产权局内部和对社会公众使用的专利信息统计项应当按照本标准采取统一的名称、定义、内容及解释。
4 公共专利信息统计数据项
4.1 统计用专利审批流程简图
为了更好地向社会公众说明专利信息统计数据项之间的逻辑关系和排列顺序方法，根据国家知识产权局规定的专利申请、审查流程各环节及其统计工作要求,特绘制《统计用专利审批流程简图》如下：
ZC 0005.1-2003
《统计用专利审批流程简图》
说明：发明专利进入实审前需经过“提出实质审查请求”步骤，由于这一步骤可在申请日起3年内进行,即涉及申请、初步审查、公开等几个阶段，特此说明，上述流程简图不再逐一体现。
ZC 0005.1-2003
4.2 公共专利信息统计数据项表
本标准采用列表形式，描述了71项公共专利信息统计数据项名称、定义及其相关内容。
《公共专利信息统计数据项表》
序号 统计项名称 统计项简称 统计项定义 统计范围 统计时点 统计公式 备注
1 申请总量 申请 确定申请日并给予申请号的专利申请总量，包括PCT数据 发明、实用新型、外观设计 — 1=2+3+4
2 受理国内专利申请 国内 确定申请日并给予申请号的国内专利申请数量，不包括PCT数据 发明、实用新型、外观设计 首次著录项目数据采集、校对完成日
3 受理国外专利申请 国外 确定申请日并给予申请号的国外专利申请数量，不包括PCT数据 发明、实用新型、外观设计 首次著录项目数据采集、校对完成日
4 PCT进入国家阶段 — 进入中国国家阶段的PCT申请数量 发明、实用新型 进入国家阶段日
5 PCT进入国家阶段手续不合格 — 进入中国国家阶段的手续不合格的PCT申请数量 发明、实用新型 进入国家阶段日
6 已完成分类 分类 按《国际专利分类》确定分类号的发明或实用新型专利申请数量；按《洛迦诺国际分类表》确定分类号的外观设计专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 分类号追加审批流程管理系统日 包括PCT进入国家阶段数据
7 进入初审程序 — 进入初审阶段的专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 进入初审阶段日 包括PCT进入国家阶段数据
8 无费视撤 — 因未缴纳申请费、实审费或实审费不足而视为撤回的专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 “视为撤回通知书”发文日 无费视撤=9+无实审费视撤 包括PCT进入国家阶段数据
9 无申请费视撤 因未缴纳申请费而视为撤回的专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 “视为撤回通知书”发文日 包括PCT进入国家阶段数据
序号 统计项名称 统计项简称 统计项定义 统计范围 统计时点 统计公式 备注
10 无费视撤恢复 — 指定期限内恢复的“无费视撤”专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 “恢复权利请求审批决定”发文日 无费视撤恢复=11+无实审费或实审费不足视撤的恢复 包括PCT进入国家阶段数据
11 无申请费视撤恢复 — 指定期限内恢复的“无申请费视撤”专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 “恢复权利请求审批决定”发文日 包括PCT进入国家阶段数据
12 初审合格 — 初审阶段符合专利法规定、审查合格的专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 发明专利：“初审合格”发文日；实用新型和外观设计专利：“授权和办理登记手续通知书”发文日 初审结案=12+13+14+15-16=12+17 包括PCT进入国家阶段数据
13 初审驳回 驳回 初审阶段不符合专利法规定、审查驳回的专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 “驳回决定”发文日 包括PCT进入国家阶段数据
14 初审主动撤回 主动撤回 初审阶段中申请人主动撤回的专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 “手续合格通知书”发文日 初审主视撤=14+15 包括PCT进入国家阶段数据
15 初审视为撤回 视撤 初审阶段中视为撤回的专利申请数量(包括指定期限视撤和本国优先权在先申请的视撤；因未提交实质审查请求书或未缴纳实质审查请求费或费用不足的视撤) 发明、实用新型、外观设计 “视为撤回通知书”发文日 包括PCT进入国家阶段数据
16 初审视撤恢复 视撤恢复 指定期限内恢复的“初审视为撤回”专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 “恢复权利请求审批决定”发文日 包括PCT进入国家阶段数据
17 初审阶段进入失效库的专利申请 初审阶段已有审查结论(即驳回、主动撤回、视为撤回决定成立）并进入失效库的专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 进入失效库日
18 发明公开 公开 对初审合格的发明专利申请依法公开的数量 发明 公开日 包括PCT进入国家阶段数据
序号 统计项名称 统计项简称 统计项定义 统计范围 统计时点 统计公式 备注
19 进入实审程序 实审进入量 进入实审阶段的发明专利申请数量 发明 进入实审流程处日
20 实审部提档 收实审 待实审的发明专利申请进入实审部的数量 发明 审查员提档日期
21 发第一次审查意见通知书 发一通 实审阶段发出的“第一次审查意见通知书”的发明专利申请数量 发明 “第一次审查意见通知书”发文日
22 授权决定 — 实审阶段作出授予专利权决定的发明专利申请数量 发明 “办理登记手续通知书”发文日 实审结案=22+23+24+25+26-27
23 实审驳回 驳回 实审阶段不符合专利法规定、审查驳回的发明专利申请数量 发明 “驳回决定”发文日
24 通前撤回 通前主撤 实审阶段发出第一次审查意见通知书前申请人主动撤回的发明专利申请数量 发明 “手续合格通知书”发文日 实审主视撤=24+25+26
25 一通主撤 主动撤回 实审阶段发出第一次审查意见通知书后申请人主动撤回的发明专利申请数量 发明 “手续合格通知书”发文日
26 一通视撤 视撤 实审阶段发出第一次审查意见通知书后逾期未答复视为撤回的发明专利申请数量 发明 “视为撤回通知书”发文日
27 一通视撤恢复 视撤恢复 指定期限内恢复的“一通视撤”发明专利申请数量 发明 “恢复权利请求审批决定”发文日 实审阶段视撤恢复=27
28 一通待审 — 各实审部提档后未发一通的发明专利申请数量 发明 实审待审总量=28+30
29 已审待结案 — 各实审部已发一通未结案的发明专利申请数量 发明
30 实审新案待审 — 进实审流程处还未提档的发明专利申请数量 发明
31 实审阶段进入失效库的专利申请 实审阶段已有审查结论(即驳回、主动撤回、视为撤回决定成立）并进入失效库的专利申请数量 发明 进入失效库日
序号 统计项名称 统计项简称 统计项定义 统计范围 统计时点 统计公式 备注
32 授权 — 依法授予专利权的专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 授权公告日
33 授权公告 公告 对决定授予专利权的专利申请依法予以公告的数量 发明、实用新型、外观设计 授权公告日
34 主动放弃 主放 主动放弃取得专利权的权利的数量 发明、实用新型、外观设计 “手续合格通知书”发文日 放弃专利权=34+35-36
35 视为放弃 视放 视为放弃取得专利权的权利的数量 发明、实用新型、外观设计 “视为放弃取得专利权通知书”发文日
36 视放恢复 — 指定期限内恢复的“视为放弃”的数量 发明、实用新型、外观设计 “恢复权利请求审批决定”发文日 专利权恢复=36+39
37 专利权终止 终止 终止的专利数量 发明、实用新型、外观设计 “专利权终止通知书”发文日 专利权终止＝38+40-39
38 无年费终止 年费终止 因未缴年费而终止专利权的数量 发明、实用新型、外观设计 “专利权终止通知书”发文日
39 无年费终止恢复 终止恢复 指定期限内恢复的“无年费终止”的数量 发明、实用新型、外观设计 “恢复权利请求审批决定”发文日
40 届满终止 — 因保护期满终止的专利的数量 发明、实用新型、外观设计 “专利权终止通知书”发文日
41 授权阶段进入失效库的专利申请 授权后主动放弃、视为放弃、无年费终止、届满终止成立并进入失效库的专利数量 发明、实用新型、外观设计 进入失效库日
42 复审请求 — 对被驳回的专利申请提出复审请求的数量 发明、实用新型、外观设计 立案日
43 无效请求 — 对授权专利提出无效请求的数量 发明、实用新型、外观设计 立案日
44 前置审查 — 复审阶段发回初审（实审）阶段重审的专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 “前置审查通知书”发文日
序号 统计项名称 统计项简称 统计项定义 统计范围 统计时点 统计公式 备注
45 复审结案（维持原驳回决定） — 结论为维持原驳回决定的数量 发明、实用新型、外观设计 “复审决定书”发文日 复审结案＝45+46
46 复审结案（撤销原驳回决定） — 结论为撤销原驳回决定的数量 发明、实用新型、外观设计 “复审决定书”发文日
47 无效结案（有效） — 结论为有效专利的数量 发明、实用新型、外观设计 “无效宣告请求审查决定书”发文日 无效结案＝47+48+49
48 无效结案（无效） — 结论为无效专利的数量 发明、实用新型、外观设计 “无效宣告请求审查决定书”发文日
49 无效结案（部分无效） — 结论为部分无效专利的数量 发明、实用新型、外观设计 “无效宣告请求审查决定书”发文日
50 待审（复审） — 已受理未结案的复审请求数量 发明、实用新型、外观设计
51 待审（无效） — 已受理未结案的无效请求数量 发明、实用新型、外观设计
52 起诉立案 — 法院立案的起诉请求数量 发明、实用新型、外观设计 收到应诉通知书日
53 起诉结案 — 法院结案的起诉请求数量 发明、实用新型、外观设计 收到法院判决书日
54 公报期数 — 专利公报发行期数。每年1卷，每周1期 发明、实用新型、外观设计
55 公报册数 — 专利公报发行册数 发明、实用新型、外观设计
56 中国专利申请公开说明书份数 说明书份数 中国专利申请公开说明书发行份数 发明、实用新型
57 集成电路布图设计登记申请 — 申请进行集成电路布图设计登记的数量 — 申请日
序号 统计项名称 统计项简称 统计项定义 统计范围 统计时点 统计公式 备注
58 集成电路布图设计登记发证 — 对形式审查合格的集成电路布图设计登记申请进行登记发证的数量 — 发证日
59 收到国际申请(中文) — 国家知识产权局作为PCT受理局收到的中文的PCT申请数量 收到日 收到国际申请=59+60
60 收到国际申请(英文) — 国家知识产权局作为PCT受理局收到的英文的PCT申请数量 收到日
61 寄出国际申请登记本 — 国家知识产权局作为PCT受理局向国际局传送国际申请的数量 传送日
62 申请人撤回的国际申请 — 申请人主动撤回的国际申请数量 通知传送至国际局日
63 国际申请视为撤回 — 因缺费或逾期未答复而被受理局视为撤回的国际申请数量 通知传送至国际局日
64 收到国际申请检索本（中国受理） — 国家知识产权局作为PCT检索单位收到的国际申请检索本数量（中国受理） 送达实质审查部门日 收到国际申请检索本＝64+65+66
65 收到国际申请检索本(国际局受理) — 国家知识产权局作为PCT检索单位收到的国际申请检索本数量(国际局受理) 送达实质审查部门日
66 收到国际申请检索本(其它国家受理) — 国家知识产权局作为PCT检索单位收到的国际申请检索本数量(其它国家受理) 送达实质审查部门日
67 寄出国际检索报告 — 国家知识产权局作为PCT检索单位寄出的国际检索报告的数量 向国际局传送日
68 寄出宣布不制定国际检索报告的通知 — 国家知识产权局作为PCT检索单位寄出的宣布不制定国际检索报告的通知的数量 向国际局传送日
序号 统计项名称 统计项简称 统计项定义 统计范围 统计时点 统计公式 备注
69 收到国际初步审查要求书 — 国家知识产权局作为PCT国际初审单位收到的国际初步审查要求书的数量 向国际局传送日
70 启动国际初步审查 — 国家知识产权局作为PCT国际初审单位启动的国际初步审查的数量 送达实质审查部门日
71 寄出国际初步审查报告 — 国家知识产权局作为PCT国际初审单位寄出的国际初步审查报告的数量 向国际局传送日
ZC 0005.1-2003
5 公共专利信息统计数据项的管理
由国家知识产权局指定的本标准管理者依据本标准的条款内容，对公共专利信息统计数据项进行管理，并负责建立一个公共专利信息统计数据项标准有效运行环境。
本标准管理者的具体职责是：
--依据本标准的内容，保证统计数据项使用的正确性，保证统计数据项形式和内容的统一性；
--负责统计数据库的管理和维护；
--解释本标准的规范性术语和定义；
--提出改进建议。
6 标准的颁布
本标准于2003年1月15日颁布。
7 标准的实施
7.1 标准实施
本标准于2003年1月30日正式实施。如果需要变更，则通过本标准的修正案另行通告。
7.2 标准监督
国家知识产权局标准化委员会监督标准的实施。
7.3 标准改进
国家知识产权局标准化委员会对本标准管理者提出的改进建议进行评审，如有必要，可以制定新标准代替本标准。
中华人民共和国国家知识产权局
二○○三年一月十五日
国务院关于金融体制改革的决定
国务院
国务院关于金融体制改革的决定
国务院
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
为了贯彻党的十四届三中全会决定，适应建立社会主义市场经济体制的需要，更好地发挥金融在国民经济中宏观调控和优化资源配置的作用，促进国民经济持续、快速、健康发展，国务院决定改革现行金融体制。
金融体制改革的目标是：建立在国务院领导下，独立执行货币政策的中央银行宏观调控体系；建立政策性金融与商业性金融分离，以国有商业银行为主体、多种金融机构并存的金融组织体系；建立统一开放、有序竞争、严格管理的金融市场体系。
一、确立强有力的中央银行宏观调控体系
深化金融体制改革，首要的任务是把中国人民银行办成真正的中央银行。中国人民银行的主要职能是：制定和实施货币政策，保持货币的稳定；对金融机构实行严格的监管，保证金融体系安全、有效地运行。
（一）明确人民银行各级机构的职责，转换人民银行职能。
1、中国人民银行是国家领导、管理金融业的职能部门。总行掌握货币发行权、基础货币管理权、信用总量调控权和基准利率调节权，保证全国统一货币政策的贯彻执行。人民银行总行一般只对全国性商业银行总行（目前主要指专业银行总行）融通资金。
2、按照货币在全国范围流通的要求，需要对人民银行各级机构的业务实行集中统一管理。人民银行的分支机构作为总行的派出机构，应积极创造条件跨行政区设置，其基本职责是：金融监督管理、调查统计分析、横向头寸调剂、经理国库、发行基金调拨、外汇管理和联行清算。
（二）改革和完善货币政策体系。
1、人民银行货币政策的最终目标是保持货币的稳定，并以此促进经济增长；货币政策的中介目标和操作目标是货币供应量、信用总量、同业拆借利率和银行备付金率。
2、实施货币政策的工具是：法定存款准备金率、中央银行贷款、再贴现利率、公开市场操作、中央银行外汇操作、贷款限额、中央银行存贷款利率。中国人民银行根据宏观经济形势，灵活地、有选择地运用上述政策工具，调控货币供应量。
3、从一九九四年开始对商业性银行实施资产负债比例管理和资产风险管理。
4、人民银行要建立完善的调查统计体系和货币政策预警系统，通过加强对宏观经济的分析和预测，为制定货币政策提供科学依据。
5、建立货币政策委员会，增强货币政策制定的科学性。
（三）健全金融法规，强化金融监督管理。
1、抓紧拟订《中华人民共和国银行法》、《中国人民银行法》、《票据法》、《保险法》等法律草案，提交全国人大审议。
2、抓紧制定和完善对各类金融机构的管理条例和监管标准，并依法规范监管方式。监管的主要内容是：注册登记管理、法定代表人资格审查、业务范围界定、资本充足率、资产流动性和资产风险度等。
3、对未经中国人民银行批准擅自设立金融机构和经营金融业务的，要依法查处。
4、要进一步加强稽核监督。中国人民银行要对全国性金融机构进行严格稽核，必要时可对其分支机构实行稽核；人民银行分支机构要加强对辖区内金融机构的稽核。发现违规行为，要认真查处。
（四）改革人民银行财务制度。
取消人民银行各级分支机构的利润留成制度和缴税制度，人民银行总行和各级分支机构实行独立的财务预算管理制度。人民银行各级分支机构每年编制的财务收支计划，由总行批准后执行。各项收支相抵后，实现利润全部上缴中央财政，亏损由中央财政拨补。人民银行系统的财务决算
报告要经财政部审核，并接受国家审计。人民银行分支机构工作人员(除工勤人员外)实行行员等级工资制。
二、建立政策性银行
建立政策性银行的目的是，实现政策性金融和商业性金融分离，以解决国有专业银行身兼二任的问题；割断政策性贷款与基础货币的直接联系，确保人民银行调控基础货币的主动权。
政策性银行要加强经营管理，坚持自担风险、保本经营、不与商业性金融机构竞争的原则，其业务受中国人民银行监督。
（一）组建国家开发银行，管辖中国人民建设银行和国家投资机构。
1、国家开发银行办理政策性国家重点建设（包括基本建设和技术改造）贷款及贴息业务。国家开发银行只设总行，不设分支机构，信贷业务由中国人民建设银行代理。中国人民建设银行的政策性业务分离出去以后，转变为以从事中长期信贷业务为主的国有商业银行。国家开发银行投
资机构，用国家核拨的资本金向国家重点建设项目进行股本投资。
2、国家开发银行的财务统一对财政部，经财政部批准，可以调剂各法人之间的资本金与利润。其管辖机构的负责人，由国家开发银行行长提名，报国务院任命。
3、国家开发银行根据筹资能力和项目风险情况，与国家计委和国家经贸委反复协商后，共同确定重点建设投资和贷款计划，并组织实施。
4、国家开发银行的资金来源主要是：（1）财政部拨付的资本金和重点建设基金；（2）国家开发银行对社会发行的国家担保债券和对金融机构发行的金融债券，其发债额度由国家计委和人民银行确定；（3）中国人民建设银行吸收存款的一部分。
5、调整中国人民建设银行的组织结构，将现在的中国投资银行并入中国人民建设银行国际业务部。
6、制订《国家开发银行条例》和《国家开发银行章程》。国家开发银行从一九九四年开始运作。
（二）组建中国农业发展银行，承担国家粮棉油储备和农副产品合同收购、农业开发等业务中的政策性贷款，代理财政支农资金的拨付及监督使用。
1、中国农业发展银行为独立法人，其资本金从现在的中国农业银行资本金中拨出一部分解决。中国农业发展银行接管现中国农业银行和中国工商银行的农业政策性贷款（债权），并接受相应的人民银行贷款（债务）。
2、中国农业发展银行可在若干农业比重大的省、自治区设派出机构（分行或办事处）和县级营业机构。
3、中国农业发展银行的资金来源主要是：（1）对金融机构发行的金融债券；（2）财政支农资金；（3）使用农业政策性贷款企业的存款。
4、制订《中国农业发展银行条例》和《中国农业发展银行章程》，一九九四年夏收前完成组建工作。
中国农业发展银行成立后，中国农业银行转变为国有商业银行。
（三）组建中国进出口信贷银行。
1、中国进出口信贷银行为独立法人，其资本金由财政部核拨。
2、中国进出口信贷银行的业务是为大型机电成套设备进出口提供买方信贷和卖方信贷，为中国银行的成套机电产品出口信贷办理贴息及出口信用担保，不办理商业银行业务。中国进出口信贷银行的资金来源主要是财政专项资金和对金融机构发行的金融债券等。
3、中国进出口信贷银行只设总行，不设营业性分支机构，信贷业务由中国银行或其他商业银行代理。中国进出口信贷银行可在个别大城市设派出机构（办事处或代表处），负责调查统计，监督代理业务等事宜。
4、制订《中国进出口信贷银行条例》和《中国进出口信贷银行章程》。中国进出口信贷银行从一九九四年开始运作。
（四）政策性银行要设立监事会，监事会由财政部、中国人民银行、政府有关部门代表和其他人员组成。监事会受国务院委托，对政策性银行的经营方针及国有资本的保值增值情况进行监督检查；对政策性银行行长的经营业绩进行监督、评价和记录，提出任免、奖惩的建议。
三、把国家专业银行办成真正的国有商业银行
（一）在政策性业务分离出去之后，现国家各专业银行（中国工商银行、中国农业银行、中国银行和中国人民建设银行）要尽快转变为国有商业银行，按现代商业银行经营机制运行。第一，贯彻执行自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束的经营原则；第二，国有商业银行总行要强
化集中管理，提高统一调度资金的能力，全行统一核算，分行之间不允许有市场交易行为；第三，一般只允许总行从中央银行融资，总行对本行资产的流动性及支付能力负全部责任；第四，国有商业银行中的国有资产产权按国家国有资产管理的有关法规管理。
允许国有商业银行之间有业务交叉，开展竞争。国有商业银行的一切经营活动必须严格遵守国家有关金融的法律法规，并接受中央银行的监管。
国有商业银行总行设立监事会，监事会由中国人民银行、政府有关部门代表和其他人员组成。监事会受国务院委托，对国有商业银行的经营方针、重大决策及国有资产保值增值的情况进行监督检查，对国有商业银行行长的经营业绩进行考核，提出任免、奖惩的建议。
国有商业银行不得对非金融企业投资。国有商业银行对保险业、信托业和证券业的投资额，不得超过其资本金的一定比例，并要在计算资本充足率时从其资本额中扣除；在人、财、物等方面要与保险业、信托业和证券业脱钩，实行分业经营。国有商业银行的分行、支行没有投资权。
（二）我国商业银行体系包括：国有商业银行、交通银行以及中信实业银行、光大银行、华夏银行、招商银行、福建兴*业银行、广东发展银行、深圳发展银行、上海浦东发展银行和农村合作银行、城市合作银行等。所有商业银行都要按国家有关金融的法律法规完善和发展。
（三）积极稳妥地发展合作银行体系。合作银行体系主要包括两部分：城市合作银行和农村合作银行，其主要任务是为中小企业、农业和发展地区经济服务。
1、在城市信用社的基础上，试办城市合作银行。城市合作银行只设市行和基层行两级，均为独立法人。要制订《城市合作银行条例》，并按此组建和改建城市合作银行。试办城市合作银行，要分期分批进行，防止一哄而起。
2、有步骤地组建农村合作银行。根据农村商品经济发展的需要，在农村信用合作社联社的基础上，有步骤地组建农村合作银行。要制订《农村合作银行条例》，并先将农村信用社联社从中国农业银行中独立出来，办成基层信用社的联合组织。农村合作银行目前只在县（含县）以下地
区组建。国有商业银行可以按《农村合作银行条例》向农村合作银行参股，但不能改变农村合作银行的集体合作金融性质。
3、农村合作基金会不属于金融机构，不得办理存、贷款业务，要真正办成社区内的资金互助组织。对目前已办理存、放款业务的农村合作基金会，经整顿验收合格后，可转变为农村信用合作社。
（四）根据对等互惠的原则，经中国人民银行批准，可有计划、有步骤地引进外资金融机构。外资金融机构要按照中国人民银行批准的业务范围开展经营活动。
（五）逐步统一中资金融机构之间以及中资金融机构与外资、合资金融机构的所得税税率。金融机构的所得税为中央财政固定收入。
（六）金融机构经营不善，允许破产，但债权债务要尽可能实现平稳转移。要建立存款保险基金，保障社会公众利益。
四、建立统一开放、有序竞争、严格管理的金融市场
（一）完善货币市场。
1、严格管理货币市场，明确界定和规范进入市场的主体的资格及其行为，防止资金从货币市场流向证券市场、房地产市场。
2、所有金融机构均可在票据交换时相互拆借清算头寸资金。凡向人民银行借款的银行（包括所属分支机构），拆出资金的期限一般不得超过七天；商业银行、合作银行向证券公司、信托投资公司、财务公司、租赁公司拆出资金的期限一般不得超过七天。凡不向人民银行借款的银行拆
出资金、非银行金融机构之间的资金拆借，不受上述限制，但要逐渐过渡到通过票据进行。
3、中国人民银行要制定存、贷款利率的上下限，进一步理顺存款利率、贷款利率和有价证券利率之间的关系；各类利率要反映期限、成本、风险的区别，保持合理利差；逐步形成以中央银行利率为基础的市场利率体系。
4、人民银行要严格监管金融机构之间的融资活动，对违反有关规定者要依法查处。
（二）完善证券市场。
1、完善国债市场，为人民银行开展公开市场业务创造条件。财政部停止向中国人民银行借款，财政预算先支后收的头寸短缺靠短期国债解决，财政赤字通过发行国债弥补。政策性银行可按照核定的数额，面向社会发行国家担保债券，用于经济结构的调整。邮政储蓄、社会保障基金节
余和各金融机构的资金中，要保有一定比例的国债，全国性商业银行可以以此作为抵押向人民银行融通资金。
2、调整金融债券发行对象，金融债券停止向个人发行。人民银行只对全国性商业银行持有的金融债券办理抵押贷款业务。
3、完善股票市场。在企业股份制改造的基础上规范股票的发行和上市；完善对证券交易所和交易系统的管理；创造条件逐步统一法人股与个人股市场、Ａ股与Ｂ股市场。
五、改革外汇管理体制，协调外汇政策与货币政策
外汇管理是中央银行实施货币政策的重要组成部分。我国外汇管理体制改革的长期目标是实现人民币可兑换。根据我国目前的实际情况，并参照国际上的成功经验，近期实施的改革措施是：
（一）一九九四年实现汇率并轨，建立以市场汇率为基础的、单一的、有管理的人民币浮动汇率制度。
（二）取消外汇留成，实行结汇和售汇制。
（三）实现经常项目下人民币有条件可兑换。
（四）严格管理和审批资本项下的外汇流出和流入。
（五）建立全国统一的外汇交易市场，外汇指定银行为市场的交易主体。中国人民银行根据宏观经济调控的要求，适时吞吐外汇，平抑汇价。
（六）停止发行并逐步收回外汇兑换券。严格禁止外币标价、结算和流通。
（七）中国人民银行集中管理国家外汇储备，根据外汇储备的安全性、流动性和盈利性的原则，完善外汇储备的经营机制。
外汇管理体制改革的具体实施，按国务院有关规定执行。
六、正确引导非银行金融机构稳健发展
要明确规定各类非银行金融机构的资本金数额、管理人员素质标准及业务范围，并严格审批，加强管理。要适当发展各类专业保险公司、信托投资公司、证券公司、金融租赁公司、企业集团财务公司等非银行金融机构，对保险业、证券业、信托业和银行业实行分业经营。
（一）保险体制改革要坚持社会保险与商业保险分开经营的原则，坚持政企分开。政策性保险和商业性保险要分别核算，把保险公司办成真正的保险企业，实现平等有序的竞争。保险业要逐步实行人身险和非人身险分别经营；发展一些全国性、区域性、专业性的保险公司；成立再保险
公司；采取多种形式逐步发展农村保险事业。要适当扩大保险企业资金运用的范围和自主权，适当提高保险总准备金率，以增强保险企业的经济实力。要建立保险同业公会，加强行业自律管理。
（二）信托投资公司的资金来源，主要是接受长期的、大额的企业信托和委托存款，其业务是办理信托贷款和委托贷款、证券买卖、融资租赁、代理和咨询业务。
(三)企业集团财务公司主要通过发行商业票据为企业融通短期资金。
(四)证券公司不得从事证券投资之外的投资，进入一级市场和二级市场的证券公司要加以区分，证券公司的自营业务与代理业务在内部要严格分离。
七、加强金融业的基础建设，建立现代化的金融管理体系
（一）加快会计、结算制度改革。金融机构要按照国际通用的会计准则，改革记帐基础、科目设置和会计核算体系，改革统计监测体系。要建设现代化支付系统，实现结算工具票据化，扩大信用卡、商业汇票、支票、银行本票等支付工具的使用对象和范围，增强票据使用的灵活性、流
动性和安全性，减少现金使用。
（二）加快金融电子化建设。要加快人民银行卫星通讯网络的建设，推广计算机的运用和开发，实现联行清算、信贷储蓄、信息统计、业务处理和办公的自动化。金融电子化要统一规划，统一标准，分别实施。
（三）加强金融队伍建设。要更新从业人员的知识结构，加速培养现代化金融人才；要实行适合金融系统特点的干部人事制度和劳动工资制度，建立约束机制和激励机制。
1993年12月25日
南宁市特种行业治安管理条例
广西壮族自治区南宁市人大常委会
南宁市特种行业治安管理条例
（2010年9月21日南宁市第十二届人民代表大会常务委员会第三十六次会议通过
2011年9月23日广西壮族自治区第十一届人民代表大会常务委员会第二十三次会议批准）
第一章 总 则
第一条 为了规范和加强特种行业治安管理，维护社会治安秩序，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国治安管理处罚法》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称特种行业是指：
（一）旅馆业；
（二）典当业；
（三）公章刻制业；
（四）印刷业；
（五）废旧金属收购业；
（六）报废机动车拆解业；
（七）机动车专项维修业；
（八）开锁业；
（九）寄卖业；
（十）旧货交易业；
（十一）金银珠宝首饰加工和置换业；
（十二）法律、法规规定列入特种行业治安管理的其他行业。
第三条 县级以上地方人民政府公安机关主管本行政区域内的特种行业治安管理工作。
工商、商务、交通运输、文化新闻出版等部门，应当按照各自职责，协助公安机关做好特种行业的治安管理工作。
第四条 特种行业治安管理应当坚持管理与服务、教育与处罚相结合的原则。
第二章 许可与备案
第五条 从事旅馆业、典当业、公章刻制业经营的，应当具备下列条件：
（一）有合法、固定的经营场所；
（二）场地的布局和设施符合治安安全的要求；
（三）有健全的治安管理制度；
（四）按照有关规定配置治安信息采集传输设备；
（五）法律、法规规定的其他条件。
第六条 从事旅馆业、典当业、公章刻制业经营的，应当在办理营业执照前向所在地县级以上人民政府公安机关提出申请，并提交下列材料：
（一）申请书；
（二）经营场所和相关设备设施的证明材料；
（三）经营场所地理位置和内部结构平面示意图；
（四）拟任法定代表人或者经营负责人的身份证明；
（五）治安管理制度；
（六）法律、法规规定的其他相关材料。
第七条 公安机关应当对申请特种行业许可的材料进行审查，材料齐全、符合法定条件的，在二十日内作出准予行政许可决定并核发特种行业许可证件；不符合条件的，依法作出不予行政许可的书面决定，并说明理由。
第八条 被许可人取得行政许可后需要变更名称、经营场所、法定代表人或者经营负责人等事项的，应当到作出行政许可决定的公安机关依法办理变更手续。歇业的，应当在十五日内到作出行政许可决定的公安机关办理注销手续。
第九条 从事本条例第二条第四项至第十二项规定的特种行业经营的，应当自取得营业执照之日起十五日内向所在地县级人民政府公安机关备案，备案时应当提交下列书面材料：
（一）营业执照和有关部门批准文件的复印件；
（二）经营场所地理位置和内部结构平面示意图；
（三）法定代表人或者经营负责人的身份证明复印件。
前款规定的特种行业经营者变更名称、经营场所、法定代表人、经营负责人等主要登记事项或者歇业的，应当在十五日内向所在地县级人民政府公安机关办理备案变更或注销手续。
第三章 从业规范
第十条 特种行业的法定代表人或者经营负责人为本单位的治安责任人，负责治安管理和安全防范工作。
第十一条 特种行业经营者及从业人员应当遵守以下规定：
（一）按照有关规定参加法律、法规知识和治安安全防范培训，接受公安机关的治安监督检查和治安安全防范指导；
（二）发现犯罪嫌疑人或者发现公安机关通报寻查的赃物或者嫌疑赃物应当立即报告公安机关，并协助公安机关调查。
第十二条 特种行业经营者应当建立从业人员名册，留存从业人员合法有效的身份证明复印件或者就业许可证明复印件备查。
从业人员离职的，其资料至少延续留存二年。
第十三条 特种行业经营者应当确保按照规定安装的监控设备正常运行。
视频监控录像资料应当保存三十日以上。任何单位和个人不得删改录像资料。
第十四条 从事旅馆业经营的，应当遵守下列规定：
（一）制定并落实住宿登记、旅客会客、财物保管、值班巡查等制度。
（二）设置寄存现金、贵重物品的保险柜，并有专人保管。
（三）按规定设置安全保卫机构和配备安全保卫人员。
（四）对旅客遗留的物品，应当妥善保管，提示招领。三个月内无人认领的，应当登记造册，送辖区公安派出所处理。
（五）实名实时向公安机关上传旅客的相关信息。
（六）不得为卖淫、嫖娼、赌博、吸毒、贩毒等违法犯罪活动提供条件。
第十五条 从事典当业经营的，应当遵守下列规定：
（一）制定并落实收当、续当、赎当物品查验登记、保管等制度；
（二）不得收当国家明令禁止流通的物品。
第十六条 从事公章刻制业经营的，应当遵守下列规定：
（一）刻制公章应当查验公安机关出具的审核证明，按照规定的名称、式样、规格和数量刻制并逐项登记，办理印鉴备案，同时对委托单位名称、地址以及经办人姓名、身份证明和住址进行登记。登记材料应当保存三年备查。
（二）制定并落实公章保管、作废章坯销毁制度。对逾期三个月不领取的公章，应当造册登记，送交所在地县级人民政府公安机关处理。
（三）不得委托其他单位或者个人加工、制作公章。
第十七条 从事印刷业经营的，应当遵守下列规定：
（一）制定并落实承印验证和承印登记制度、印刷品保管和交付制度、印刷活动残次品销毁制度以及监印监销、保密等制度；
（二）不得印刷国家明令禁止印刷的印刷品和出版物；
（三）承接布告、通告、重大活动工作证、通行证、在社会上流通使用的票证以及印有单位名称的各种专用证件印刷业务的，应当查验主管部门的证明和公安机关出具的准印证明。
第十八条 从事废旧金属收购业经营的，应当遵守下列规定：
（一）制定并落实登记、查验、保管等制度。
（二）不得在铁路、矿区、机场、码头、军事禁区和金属冶炼加工企业周边三百米内设立收购网点。
（三）收购电力、电信、广播电视、水利、测量、矿山、铁路、军用和市政公用设施等报废的专用器材时，应当查验出售单位出具的报废证明及有关材料，并对经办人的姓名、身份证明和住址以及物品的名称、数量、规格、新旧程度等情况如实登记。
第十九条 从事报废机动车拆解业经营的，应当遵守下列规定：
（一）制定并落实登记、查验制度。
（二）不得拆解、改装、拼装、倒卖有涉案嫌疑的机动车及“五大总成”和其他配件。
（三）按规定拆解回收的车辆，属于大型客货车及其他营运车辆的，应当在公安机关的监督下解体；拆解的“五大总成”应当作为废金属，交售给钢铁企业作为冶炼原料；拆解的其他零配件能够继续使用的，可以出售，但必须标明“报废机动车回用件”。
禁止利用报废机动车“五大总成”以及其他零配件拼装机动车。
禁止交易报废机动车整车、“五大总成”和拼装车。
第二十条 机动车维修涉及更换发动机或者车身（架）、改装车型、改变车身颜色等项目的，机动车所有人应当向机动车维修企业提供下列材料：
（一）本人身份证明原件和复印件，机动车属单位所有的，应当提供单位出具的证明；
（二）机动车行驶证原件和复印件；
（三）委托送修的，应当提交送修人身份证明原件和复印件。
材料不齐全的，机动车维修企业不得承接相关业务。
机动车维修企业应当登记机动车所有人、送修人基本情况和车辆变更、改装的有关情况，每月定期将登记情况及相关资料报企业所在地县级人民政府公安机关备案。
第二十一条 从事开锁业经营的，应当遵守下列规定：
（一）从业人员应当到经营所在地县级人民政府公安机关留存个人相关信息。
（二）为居民提供上门开锁服务时，应当查验委托人身份证明，并要有物业管理人员或者社区居（村）民委员会工作人员在场，同时填写由公安机关统一印制的开锁登记单，经双方当事人及见证人签字。开锁登记单应当保存三个月以上。
（三）开启机动车锁具、机关企事业单位锁具，应当查验委托人身份证明、机动车行驶证或者单位书面证明，填写由公安机关统一印刷的开锁登记单并经双方当事人签字。开锁登记单应当保存三个月以上。
（四）不得出售、出借专用开锁工具。
（五）不得擅自培训、传授开锁技术。需进行技艺传承的，传授人应当将传授人和被传授人的个人相关信息报县级人民政府公安机关备案。
第二十二条 从事寄卖业，旧货交易业，金银珠宝首饰加工、置换业经营的，应当遵守下列规定：
（一）登记出售、寄卖、加工、置换物品的名称、数量、规格和新旧程度等信息；
（二）登记出售、寄卖、加工、置换物品的单位名称或者个人的姓名、住址、身份证明；
（三）交易品为机动车的，应当登记车辆的品牌、型号、颜色、牌照号码、发动机号码、车架号码等；
（四）交易品为移动电话、电脑的，应当登记品牌、型号、颜色和移动电话的国际移动设备身份码、电脑的网卡物理地址等。
第四章 监督管理
第二十三条 公安机关对特种行业进行治安管理，依法履行下列职责：
（一）实施特种行业的许可和备案；
（二）监督检查特种行业经营者建立治安防范制度，落实各项治安防范措施；
（三）指导、督促特种行业经营者组织从业人员进行治安培训；
（四）检查治安安全情况，对发现的隐患及时提出整改意见，并督促整改；
（五）及时查处治安案件，处置突发事件。
公安机关举办特种行业治安培训不得收取培训费用。
第二十四条 公安机关及其人民警察应当加强特种行业日常监督检查，并填写监督检查记录，由检查人员和被检查方在记录上签字后存档备查。
第二十五条 公安机关及其人民警察对通过治安管理信息系统获得的信息应当保密。
第二十六条 公安机关及其人民警察开展治安检查，应当尽量避免和减少对经营单位正常活动的影响。
除上级公安机关组织或者批准外，不得跨区域对特种行业经营单位进行治安检查。
第二十七条 公安机关及其人民警察依法扣押、收缴的物品应当按照法定的程序办理相关手续，并及时进行处理。
第五章 法律责任
第二十八条 违反本条例第六条规定，未经许可擅自从事旅馆业、典当业、公章刻制业经营的，依照国家有关规定给予处罚。
第二十九条 违反本条例第八条、第九条规定，未办理变更、注销手续或者备案手续的，由公安机关责令整改；逾期不改的，处二百元以上一千元以下罚款。
第三十条 违反本条例第十二条规定，特种行业经营者没有建立从业人员名册或者未留存备查资料的，由公安机关处以五百元以上一千元以下罚款。
第三十一条 违反本条例第十三条规定，由公安机关按以下规定处罚：
（一）视频监控设备不正常运行的，责令限期整改；逾期不改的，对经营者处二千元以上五千元以下的罚款；
（二）未按规定期限保存或者擅自删除视频监控录像资料的，处五千元以上二万元以下罚款。
第三十二条 违反本条例第十四条第二项、第五项规定，由公安机关责令限期整改；逾期不改的，处五百元以上二千元以下罚款。
第三十三条 违反本条例第十八条规定，在铁路、矿区、机场、码头、军事禁区和金属冶炼加工企业周边三百米以内设立废旧金属收购网点的，由公安机关责令限期整改；逾期不改的，没收其违法所得、非法经营的物品和直接用于非法经营的工具、设备，可以并处三千元以上五千元以下罚款。
第三十四条 违反本条例第二十条规定，由公安机关责令改正，并按下列规定进行处罚：
（一）机动车维修企业承接材料不齐全的机动车变更、改装业务，或者承接业务未按规定进行登记的，处以五千元以上三万元以下罚款；
（二）机动车维修企业未按规定备案的，处以二百元以上二千元以下罚款。
第三十五条 违反本条例第二十一条规定，由公安机关按以下规定进行处罚：
（一）从事开锁业经营未到公安机关留存从业人员相关信息的，处五百元以上二千元以下罚款；
（二）提供开锁服务时，没有填写开锁登记单或者没有留存开锁登记单备查的，处二百元以上二千元以下罚款；
（三）出售、出借专用开锁工具或者擅自培训、传授开锁技术的，处五千元以上二万元以下罚款。
第三十六条 违反治安管理规定，一年内被公安机关依法给予行政处罚三次以上或者有其他严重违法情形的，公安机关可以责令停业整顿。停业整顿期间继续经营或者有其他特别严重违法情形的，对实施许可管理的特种行业，由公安机关吊销其特种行业许可证件，可以并处五千元以上二万元以下的罚款；对实施备案管理的特种行业，由公安机关处以五千元以上二万元以下罚款。
第三十七条 根据本条例规定给予限期整改的期限，不得超过十五日；停业整顿的期限为十五日以上三个月以下。
第三十八条 人民警察有下列情形之一的，由其所在单位或者上级主管部门批评教育或者依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未按规定出示证件进行检查的；
（二）未经批准跨辖区检查的；
（三）检查时未填写检查记录或者未如实填写的；
（四）参与、变相参与特种行业经营活动或者为特种行业违法犯罪活动提供庇护的；
（五）管辖地发生特种行业重大治安案件的；
（六）违反国家法律、法规规定的。
第三十九条 公安机关及其人民警察行使职权侵犯公民、法人或者其他组织的合法权益，造成损害的，应当依法予以赔偿。
第六章 附 则
第四十条 本条例中下列用语的含义：
（一）“旅馆业”，指经营接待旅客住宿的酒店、宾馆、饭店、旅店、招待所、酒店式公寓等行业。洗浴按摩业等附设的夜间住宿休息服务项目，参照旅馆业实施管理。
（二）“机动车专项维修业”，指从事涉及更换发动机或者车身（架）、改装车型、改变车身颜色等专项维修项目的行业。
第四十一条 本条例自2012年1月1日起施行。
