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二十一世纪的美国行政法

[美]理查德B.斯图尔特 著
黄忠 译
（本文原载《纽约大学法律评论》（New York University Law Review）第78卷（2003年5月出版）。此次翻译未经原著者的同意，故仅供学术研究使用。）

目 次 （本目次为译者所加。）
一
（一）引言及历史
（二）行政管理法规的勃兴
（三）行政法
（四）美国行政法之演进
1．普通法模式
2．传统模式
3．新政模式
4．利益代表模式
5．管理分析模式
二
（一）美国行政法之现状及未来构造
（二）行政管理之疲软
（三）新行政管理模式
1．网络管理
2．经济激励
（四）中间性结论
三
行政管理及行政法的国际视角


一、引言及历史
我选的这个题目确实大的惊人，因而我必须用大手笔来加以阐述。本文将集
中探讨广义上的与政府管理有关的行政法。首先，我将简要地对上个世纪美国行政法的主要理论（central elements）作以总结并展示一下这些理论是如何被发展和改造的。然后，我将对那些针对日益严重的行政管理疲软（fatigue）现象而提出的旨在实现管理目标的新理论及其对行政法的意义做一评估。在文末，我将对正在出现的行政法在国际化方面的问题作简要总结。

行政管理法规的勃兴
刚刚过去的二十世纪见证了行政管理法规在广度和强度上引人瞩目的勃兴。市场
机制和其它私法规定的复杂形式无疑给我们带来了巨大益处。但同时也存在着诸如市场失灵，经济权力被滥用，环境遭到恶化、安全受到威胁，使经济风险加剧、依赖性增加（dependency）以及其它内在问题（systemic ills）。针对私法和刑法的不足，立法机关采用了广泛的行政管理方案来预防这些弊端，这些行政管理的方案主要诉诸于具有命令——控制（command-and-control）性质的行政管理法规。在这些法规中，政府对私人部门的行为作了详细的禁止和规定。比如，要求银行必须有最低保证金；发电厂不能超标排污；公民必须执行垃圾分类处理。
今天，几乎人们活动的每一个方面都要受到行政法规的规制。也正是因为此，我们才可以健康生活，经济才能够安全发展。实际上，无论是在证券和金融、儿童福利、税收、国际贸易、住房、就业或其它方面，只要是法律所涉足的领域，就一定会有行政法规的存在。这就是纽约大学从今年春季开始要求一年级学生必须参加一门与行政法规有关的新课程学习的原因所在，因为这可以让我们的毕业生对法律、法规和立法、行政及司法程序有一个基本的了解。考虑到哈佛大学仍在坚持19世纪迪安朗格戴尔(Dean Langdell)设计的基础普通法课程，那么这种创举好像早就应该有了。
行政法
在一个自由民主的社会里，行政法规本身亦要受到行政法的规制。行政法确立了行政机关在整个政治体制中的构架地位；设定了行政机关做出决定时所必须遵循的程序要求；规定了可以被独立的司法机关予以审查的行政行为的可能性及范围。它给行政管理和行政法规中的各个关键领域提供了普遍性的原则和程序规定。
传统上，行政法的要义主要集中于如何通过使行政机关按照公平无偏的程序，在法定的授权范围内且是尊重私人权利这样行为的方法来确保法治、保护自由。[1]在此，行政法的功能主要是消极意义上的（negative），即旨在防止具有强制性的行政权针对私人个体的非法使用或滥用。
在最近十年，美国行政法也担负起了一些积极的使命。通过新的程序要求和新的司法审查途径，它确保行政机关要以一种合理的且是充分考虑了那些因它的决定而会在经济和社会利益上受到影响的广泛的相关人的利益（包括该规定的受益人和受该规定约束和制裁的人）的方式，才可以做出政策决定。[2]
美国行政法之演进
要想预测未来的走向，我们就必须考察我们现在身处何处。在上个世纪，美国行政法以下面五种模式得以相继发展。
1．普通法模式
我们早期的行政法主要是建立在普通法中的诉讼之上的，即主要是将公民对行政官员的诉讼作为对行政行为合法性进行司法审查的方式的。[3]例如，19世纪后期，在著名的马萨诸赛州判决中，一个自称是一匹病马之主人的人对一位杀死该马的公共卫生行政官员提起了普通法上的侵权损害赔偿之诉。因为那位官员虽有理由，但却是错误地认定该匹马为病马。[4]按照霍尔姆斯（Holmes）大法官的意见，法院驳回了该官员以有关的消灭病马的法律授予其如此行为的抗辩，而认为法律仅授予其在事实上确定该动物为有病时才可以加以消灭。[5]
2．行政法之传统模式
从19世纪后期开始，立法机关设立了铁路委员会及其它行政机构以处理因工业化而带来的问题。因而，通过侵权之诉来审查其决定已成为一个很棘手的方法。鉴于
此，法院和立法机关就提出了我所称的行政法之传统模式。[6]该模式要求行政机构在通过房地产税率规定（rate orders）和其它行政法规前必须执行类似于审判方式的听证程序（trial-type adjudicatory hearings）。[7]法院将审查基于听证记录的事实证据，并且判断这一具有强制力的规定是否符合法律的授权。这些新机构的出现也带来了在民主问题上的忧虑：如何使这些机构的权力行使与民主政治保持一致？行政法之传统模式对此的解决之道便是将这些机构在本质上视为行政机关的从属部分，因而让其亦受到严密的法律和司法控制。[8]在此，行政法具有了传送带（transmission belt）的功能，它通过要求对私人产生约束力的法规须是经由民主选举组成的立法机关所制定的法律的特别授权这一方法来确保行政权力运行的合法性。
3．行政管理法规之新政模式
在新政时期，议会创设了许多新的联邦行政机构并通过众多法律授予其广泛的行政权力。这一做法使人们对民主政治的担忧达到了顶点。[9]这类机构也被抨击为是违反宪法的“第四类政府机关”（unconstitutional fourth branch of government）。[10]然而，传统模式的适用却强化了这些机构在法定权限范围内的行为；而且这一法定权限又是非常广泛的，以至于赋予了其巨大的自由裁量权，这就给民主政治带来了明显影响，并且存在权力被滥用的危险。最高法院认为由于将立法权委托给行政机构是违反宪法的，因而否定了国家复兴法（National Recovery），[11]最高法院的这一做法，从那以后还未被推翻（repeated）。
1938年，在一本有着广泛影响的书——《行政过程》中，作者詹姆斯兰迪斯（James Landis）（他是新政行政法学派的杰出代表）提出通过专家来解决新政机构危机的行政管理理念。[12]兰迪斯将行政官员视同于职业经理人：市场经济体制已经出现危机，所以管理的目标就是去经营商业和其它经济组织，从而使经济恢复健康且保护公共利益。他论述道，这些目标在新政法律里是不明确的（implicit）。在经验和职业化训练的引导下，专家管理者将采用各种方法来确保公共利益的目标。通过这些方法，行政机构将最终从渴望民主的大潮中重现其活力。[13]据此，对基于私权理念之上的正式司法听证和司法审查将只有很有限的需求和作用。因为这些理念与广义上的自由裁量权是相悖的，但这种自由裁量权却是促进生产力发展所必须的。[14]
澳门


第59/99/M号法令

十月十八日

民事登记法典


在登记及公证之领域中，民事登记为其中第一个具备本地法典之部分，这自然与本地区作为大量人口流动空间所具有之独特特点有关，而这情况则正是拜多元属人法则共存所赐，从而有必要对其复杂性作出适当之响应。
因此，十二月三十日第61/83/M号法令核准之《民事登记法典》就是在推动本地区机构进行现代化之际面世，从而被视为澳门民事登记历史上具有决定意义之里程碑，但此法典亦保存了葡萄牙民事登记制度之主要特征。
上述法规后被三月十六日第14/87/M号法令核准之《民事登记法典》所取代，此法令强调旨在简化程序及手续，以及在与公众直接接触方面提高服务质量。
由此可见，本《民事登记法典》并非又一部进行本地化之新法典。这部法典之目的系使民事登记制度能配合《民法典》对亲属法领域之某些制度所作之修改，同时，亦为利用现有之科技工具作出必要之完善，尤其系进行至今已成事实之登记计算机化。
因此，新法典所体现之重要改革系承接实体法在某些领域所作之新规定，例如在婚前或婚后订立之婚姻协议，废除天主教婚姻模式，但容许在具有主持结婚职权之司祭面前结婚。
作为一部现代化法典，本法典亦顺应公民在法律面前平等及尊重私人生活之新趋势，取消某些认为有损人类尊严之记述，例如涉及亲子关系之歧视性记载或死因之记载。
在作为澳门公共行政当局试金石之简化程序及消除程序之官僚化方面，某些以前赋予法院之权限现移转予登记局。值得强调的是，民事登记局局长系一个具有处理如亲属法所涉及之一类敏感问题之特别资格之法律专家，因此完全具备条件针对两愿离婚问题作出决定──因为无须对亲权之行使作出规范，此种需要系在夫妻有未成年子女之情况下方存在──，以及订立仅以法定之其中一种婚姻财产制为内容之婚姻协议，又或在排除父亲身分推定之程序中，就宣告已婚妇女之子女为夫妻双方子女之身分占有并不存在一事作出仅可由其作出之决定。
最后须要强调的是，本法典就有关证明之发出引入了普遍使用计算机之有关规定，取消了将结婚人之结婚意愿公开之预先程序，并就不存在结婚障碍方面加强保障，使结婚人本人承担存在障碍之责任，又或使法官能就取代未成年人结婚所须许可之请求作出不得提起上诉之决定，从而在具备应予考虑之理由显示婚姻之缔结为合理、且未成年人之身心已足够成熟之情况下，以该决定取代父母或监护人之必要许可。
基于此；
经听取咨询会意见后；
总督根据《澳门组织章程》第十三条第一款之规定，命令制定在澳门地区具有法律效力之条文如下：
第一条
（核准）
核准附于本法规公布之《民事登记法典》，此法典为本法规之组成部分。
第二条
（计算机系统之使用）
一、一切民事登记行为，包括附注，均须完全使用计算机系统。
二、对已输入计算机储存媒体之纪录作附注，须透过延续方式为之，并须对已变更之数据进行更新。
第三条
（转换为计算机储存媒体）
一、须依职权将所有未输入计算机之纪录，透过从簿册转录之方式输入计算机。
二、将纪录输入计算机时，须采用一切最新数据为之，其中包括经附注修改之记载，并须为新附注开始使用一新编号顺序。
三、纪录输入计算机后，仅得摘自纪录出具以计算机打印副本或打字方式作成之全文证明。
四、载有已输入计算机储存媒体之纪录之簿册，得根据总督批示之规定进行微缩摄影及存放在专门档案内。
第四条
（在本地区以外缮立之纪录之转录）
一、在澳门民事登记内，载入在本地区以外，由有权限实体为在本地区有常居所之人就本法规开始生效前发生之事实所缮立之登记行为，须取决于司法事务司司长在听取登记暨公证委员会之意见后所发出之批示，而有关行为之证明文件则在该批示中订明。
二、上款所指之批示尚未发出时，对于在澳门民事登记内加载该款所指之行为，以及本法规开始生效后所缮立之行为，均适用现核准之法典第五条第二款之规定。
第五条
（按中国风俗习惯所缔结之婚姻）
一、凡一九八七年五月一日以前，按中国风俗习惯在澳门缔结之为当时法律所容许之婚姻，于本法规开始生效后之一年内，得透过有权限登记局局长之许可而在民事登记内登录，并适用三月十六日第14/87/M号法令第七条至第十一条之规定。
二、司法事务司司长在听取登记暨公证委员会之意见后，得透过批示延长上款所指之期间。
第六条
（废止性规定）
一、废止三月十六日第14/87/M号法令，以及由其核准之《民事登记法典》及其附件。
二、有关天主教婚姻之制度，因上款规定而产生之废止，仅自一九九九年十二月二十日起方产生效力，在该日以前仍继续适用现废止之法典内之有关规定。
第七条
（开始生效）
一、本法规及由其核准之《民事登记法典》自一九九九年十一月一日开始生效，但不影响第五条第一款规定之适用。
二、现核准之法典有关终审法院管辖权之规定，仅于终审法院开始运作之日方开始生效。
三、现核准之法典赋予中级法院之管辖权，在其开始运作前由高等法院行使。
四、在不影响上条第二款规定之适用下，按照现核准之法典而赋予司祭主持结婚之权限，取决于就该事宜作出规范之特别法之开始生效。
五、有关民事登记手续费表方面，因上条第一款规定而产生之废止，仅于以训令核准之新手续费表开始生效之日方产生效力。
一九九九年十月十四日核准。
命令公布。
总督 韦奇立