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中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 国家外汇管理局


中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局关于发布《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》的通知

（银发[2006]121号 2006年4月17日）


中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部、省会城市中心支行，大连、青岛、宁波、厦门、深圳市中心支行；各省、自治区、直辖市、计划单列市银监局，国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各国有商业银行、股份制商业银行：
为有序可控推进人民币资本项目可兑换，满足境内机构和个人对外金融投资和资产管理的合理需求，促进国际收支平衡，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会和国家外汇管理局制定了《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》。现予发布，请遵照执行。
中国人民银行各分行、营业管理部收到本通知后，要立即将其转发至辖区内城市商业银行和外资银行。
　
　二○○六年四月十七日

商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为规范商业银行从事代客境外理财业务，根据有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称代客境外理财业务是指按照本办法的有关要求，取得代客境外理财业务资格的商业银行，受境内机构和居民个人（境内非居民除外，以下简称“投资者”）委托以投资者的资金在境外进行规定的金融产品投资的经营活动。
第三条 中国银行业监督理委员会（以下简称“中国银监会”）负责商业银行代客境外理财业务准入管理和业务管理。
第四条 国家外汇管理局（以下简称“外汇局”）负责商业银行代客境外理财业务的外汇额度管理。
第五条 商业银行代客境外理财投资应当遵守国家法律、法规、国家外汇管理及行业管理规定，并依照投资所在地法律、法规开展投资活动。
第六条 商业银行受境内居民个人委托开办代客境外理财业务，应遵守商业银行个人理财业务管理的有关规定；商业银行受境内机构委托开办代客境外理财业务，应参照商业银行个人理财业务管理的有关内控制度建设、风险管理体系建设和其他审慎性要求执行。
第七条 商业银行开展代客境外理财业务，应采取切实有效的措施，加强相关风险的管理。
第二章 业务准入管理

第八条 商业银行开办代客境外理财，应向中国银监会申请批准。
第九条 开办代客境外理财业务的商业银行应当是外汇指定银行，并符合下列要求：
（一） 建立健全了有效的市场风险管理体系；
（二） 内部控制制度比较完善；
（三） 具有境外投资管理的能力和经验；
（四） 理财业务活动在申请前一年内没有受到中国银监会的处罚；
（五） 中国银监会要求的其他审慎条件。
第十条 商业银行向中国银监会申请开办代客境外理财业务资格，应当提交以下材料（一式三份）：
（一） 申请书；
（二） 相关的内部控制与风险管理制度；
（三） 托管协议草案；
（四） 中国银监会要求的其他文件。
第十一条 中国银监会按照行政许可的有关程序和规定，审批商业银行代客境外理财业务资格。
第十二条 商业银行取得代客境外理财业务资格后，在境内发售个人理财产品，按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的有关规定管理。
商业银行取得代客境外理财业务资格后，向境内机构发售理财产品或提供综合理财服务，准入管理适用报告制，报告程序和要求以及相关风险的管理参照个人理财业务管理的有关规定执行。
第三章 投资购汇额度与汇兑管理

第十三条 商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向外汇局申请代客境外理财购汇额度。
商业银行接受投资者委托以投资者的自有外汇进行境外理财投资的，其委托的金额不计入外汇局批准的投资购汇额度。
第十四条 商业银行申请代客境外理财购汇额度，应当向外汇局报送下列文件：
（一） 申请书（包括但不限于申请人的基本情况、拟申请投资购汇额度、投资计划等）；
（二） 中国银监会的业务资格批准文件；
（三） 托管协议草案；
（四） 拟与投资者签订的委托协议（格式合同）范本，协议应包括双方的权利义务及收益、风险承担等相关内容；
（五） 外汇局要求的其他文件。
外汇局自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，作出批准或者不批准的批复，书面通知申请人并抄送中国银监会。
第十五条 在经批准的购汇额度范围内，商业银行可向投资者发行以人民币标价的境外理财产品，并统一办理募集人民币资金的购汇手续。
第十六条 境外理财资金汇回后，商业银行应将投资本金和收益支付给投资者。投资者以人民币购汇投资的，商业银行结汇后支付给投资者；投资者以外汇投资的，商业银行将外汇划回投资者原账户，原账户已关闭的，可划入投资者指定的账户。
第十七条 商业银行从事代客境外理财的净购汇额，不得超过外汇局批准的购汇额度。
第十八条 商业银行应采取有效措施，通过远期结汇等业务对冲和管理代客境外理财产生的汇率风险。
第四章 资金流出入管理
第十九条 商业银行境外理财投资，应当委托经银监会批准具有托管业务资格的其他境内商业银行作为托管人托管其用于境外投资的全部资产。
第二十条 除中国银监会规定的职责外，托管人还应当履行下列职责：
（一） 为商业银行按理财计划开设境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户；
（二） 监督商业银行的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向外汇局报告；
（三） 保存商业银行的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于15年；
（四） 按照规定，办理国际收支统计申报；
（五） 协助外汇局检查商业银行资金的境外运用情况；
（六） 外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
第二十一条 托管人应当按照以下要求提交有关报告：
（一） 自开设商业银行的境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户之日起5个工作日内，报告中国银监会和外汇局；
（二） 自商业银行汇出本金或者汇回本金、收益之日起5个工作日内，向外汇局报告有关资金的汇出、汇入情况；
（三） 每月结束后5个工作日内，向外汇局报告有关商业银行境内托管账户的收支情况；
（四） 每一会计年度结束后1个月内，向外汇局报送商业银行上一年度外汇资金的境外运用情况报表；
（五） 发现商业银行投资指令违法、违规的，及时向中国银监会和外汇局报告；
（六） 中国银监会和外汇局规定的其他报告事项。
第二十二条 商业银行在收到外汇局有关购汇额度的批准文件后，应当持批准文件，与境内托管人签订托管协议，并开立境内托管账户。商业银行应当自境内托管账户开设之日起5个工作日内，向外汇局报送正式托管协议。
第二十三条 商业银行境内托管账户的收入范围是：商业银行划入的外汇资金、境外汇回的投资本金及收益以及外汇局规定的其他收入。
商业银行境内托管账户的支出范围是：划入境外外汇资金运用结算账户的资金、汇回商业银行的资金、货币兑换费、托管费、资产管理费以及各类手续费以及外汇局规定的其他支出。
第二十四条 境内托管人应当根据审慎原则，按照风险管理要求以及商业惯例选择境外金融机构作为其境外托管代理人。
境内托管人应当在境外托管代理人处开设商业银行外汇资金运用结算账户和证券托管账户，用于与境外证券登记结算机构之间的资金结算业务和证券托管业务。
第二十五条 境内托管人及境外托管代理人必须为不同的商业银行分别设置托管账户。
第五章 信息披露与监督管理
第二十六条 商业银行购买境外金融产品，必须符合中国银监会的相关风险管理规定。
中国银监会根据相关法律法规，对商业银行代客境外理财业务的风险进行监管。
第二十七条 从事代客境外理财业务的商业银行应在发售产品时，向投资者全面详细告知投资计划、产品特征及相关风险，由投资者自主作出选择。
第二十八条 从事代客境外理财业务的商业银行应定期向投资者披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。
第二十九条 从事代客境外理财业务的商业银行应按规定履行结售汇统计报告义务。
第三十条 外汇局可以根据维护国际收支平衡的需要，调整商业银行代客境外理财购汇投资额度。
第三十一条 中国银监会和外汇局可以要求商业银行、境内托管人及境外托管代理人提供商业银行境外投资活动的有关信息；必要时，可以根据监管职责对商业银行进行现场检查。
第三十二条 商业银行有下列情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国银监会和外汇局备案：
（一） 变更托管人及托管代理人；
（二） 公司注册资本和股东结构发生重大变化；
（三） 涉及诉讼或受到重大处罚；
（四） 中国银监会和外汇局规定的其他情形。
第三十三条 商业银行的境内托管人有下列情形之一的，应当在发生后5个工作日内报告外汇局：
（一） 注册资本和股权结构发生重大变化的；
（二） 涉及重大诉讼或受到重大处罚的；
（三） 外汇局规定的其他事项。
第三十四条 商业银行及其境内托管人违反本办法的，由外汇局给予行政处罚。情节严重的，中国银监会和外汇局有权要求商业银行更换境内托管人或取消商业银行代客境外理财购汇额度。境外托管代理人拒绝提供相关信息的，中国银监会和外汇局有权要求更换境外托管代理人。
第六章 附则
第三十五条 商业银行投资于香港特别行政区、澳门特别行政区的金融产品，参照本办法相关条款执行。
第三十六条 本办法由中国人民银行和中国银监会负责解释。
第三十七条 本办法自发布之日起施行。

浙江省舟山市人民政府办公室


舟山市人民政府办公室关于印发舟山市食品安全监督管理责任制的通知

各县（区）人民政府，市政府直属各单位:

《舟山市食品安全监督管理责任制》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。









二○○五年四月十一日



舟山市食品安全监督管理责任制



为了建立健全食品安全监督管理责任机制，明确各级人民政府及其职能部门的食品安全责任，切实履行食品安全职责，保障人民群众身体健康和生命安全，根据《国务院关于进一步加强食品安全工作的决定》(国发〔2004〕23号)、《浙江省人民政府关于切实加强食品安全工作的实施意见》（浙政发〔2004〕50号）和《舟山市人民政府关于切实加强食品安全工作的实施意见》（舟政发〔2005〕26号）精神，制定本制度。

一、各级人民政府的食品安全职责

（一）对本辖区食品安全负总责，统一领导、协调食品安全监管工作；

（二）组织贯彻国家有关食品安全的法律、法规和政策，结合实际制定相关规定；

（三）建立职责明确的食品安全协调机制，加强监管力量和执法装备，保障食品安全工作和监督检测经费；

（四）建立、健全食品安全目标管理责任制，并组织督查、考核和奖惩；

（五）组织指挥食品安全突发事件的应急处理和救援工作，维护社会稳定；

（六）组织开展重大食品安全事故的查处和区域性质量问题的整治，建立食品安全长效监管机制；

（七）法律、法规和规章规定的其他食品安全职责。

二、基层组织（街道办事处、社区居委会、农村村委会等）的食品安全职责

（一）贯彻落实国家有关食品安全的政策法规和当地政府的决定；

（二）监督、举报当地违法生产经营食品行为，协助监管部门排查制假售假窝点；

（三）参与食品安全事故应急处理和救援有关工作；

（四）组织开展食品监管法规和食品安全常识的群众性宣传教育。

三、各职能部门的食品安全共同职责

（一）贯彻执行国家和省有关食品安全的政策法律和决策部署，按职责规定组织实施；

（二）定期向本级政府和食品安全委员会报告食品安全工作情况，及时准确报送信息；

（三）组织食品安全监督检查，排查事故隐患，防范重大食品安全事故；

（四）依法查处违反食品安全的行为，整顿规范市场秩序；

（五）迅速报告当地发生的重大食品安全事故，协调组织救援，减少事故危害和损失；

（六）按照职能分工做好食品安全的宣传、教育和培训工作；

（七）组织开展食品放心工程和专项整治活动，建立食品安全长效监管机制；

（八）法律、法规和规章规定的其他食品安全监管职责。

四、有关职能部门的食品安全工作职责

（一）农林部门：负责初级农产品生产环节的监管。制订和完善农产品质量安全标准、技术规范并组织实施；建立农产品安全认证体系，协助组织“菜篮子工程”基地建设；开展无公害农产品、绿色食品、有机食品认证及质量监督；规范农产品生产过程；负责农业投入品的监管和动植物防疫检疫，发布初级农产品农药残留、兽药残留检测信息。

（二）海洋与渔业部门：负责初级水产品生产环节的监管。组织实施水产品质量、水产种苗的监督管理；负责渔业行业管理，实施渔业生产经营许可制度，规范水产品市场；负责水生野生动植物保护，实施水生动植物防疫检疫工作。

（三）质量技术监管部门：负责食品生产加工环节的监管。组织制定、修订地方食品安全标准，负责食品标准监督管理工作；负责食品生产加工质量卫生的日常监管，组织实施食品质量安全市场准入制度，组织查处生产领域中的不合格食品和其他质量违法行为；组织食品检验检测体系建设，负责食品质量强制检验；组织实施国家、省、市的食品质量监督抽查工作；负责生产加工环节的食品安全信用体系建设；建立食品质量预警机制，按规定报送、发布食品安全信息。

（四）工商行政管理部门：负责食品流通环节的监管。依法核准食品工商企业和经营户的市场准入资格，取缔无照生产经营食品行为；组织实施经营企业商品准入制度和市场巡查制度，加强食品市场的规范管理和监督；负责上市食品质量监督检查，依法查处销售不合格食品及其他违法行为；负责食品商标、广告监管，查处食品虚假广告和商标侵权等违法行为；负责流通环节的食品安全信用体系建设；负责食品安全群众监督网建设；建立市场食品质量预警机制，按规定报送、发布食品安全信息，保护消费者合法权益。

（五）卫生部门：负责餐饮业、食堂等消费环节的监管。贯彻实施食品卫生法律法规和规范、标准；负责食品生产加工领域的卫生许可，食品流通领域和餐饮业、食堂等消费领域的卫生许可及监管；负责消费环节的食品安全信用体系建设；组织实施食品卫生监督量化分级管理制度，负责食品从业人员健康卫生状况检查；负责食物中毒和食品污染事故的查处和应急救援工作；建立食源性疾病监测体系，按规定报送、发布食品安全信息。

（六）食品药品监管部门：负责食品安全的综合监督、组织协调和依法组织查处重大事故。协调制定食品安全综合监督政策、规定和规划，并监督实施；组织开展食品安全专项整治活动和食品重大安全事故查处；组织协调食品安全信用体系建设，收集、评估和发布食品安全综合信息；负责保健食品的行政许可，规范生产经营行为；承办市食品安全委员会办公室工作，负责食品安全监管责任网的建设。

（七）经济贸易部门：负责食品生产经营的行业管理。整顿规范食品市场秩序，组织协调“三绿工程”，实施食品现代流通网络建设；负责畜禽定点屠宰管理，查处私屠滥宰行为；指导食品行业协会等社会中介组织，推进食品安全行业自律机制建设。

（八）公安部门：依法查处涉嫌制售假冒伪劣和有毒有害食品案件，打击违法犯罪分子；协助支持食品监管部门的行政执法行动，依法打击暴力抗法、阻碍执法人员执行公务的违法犯罪行为。

（九）出入境检验检疫部门：负责进出口食品的检验检疫和监督管理。组织实施出口食品生产企业的卫生注册和登记，负责进口食品的认证验证；负责对国家规定目录内进出口食品的检验检疫；收集动植物疫情信息，负责进出口食品及动植物产品的风险预警。

其他与食品安全相关的部门，在各自职责范围内负责有关食品安全工作。

五、建立食品安全责任制和责任追究制度

（一）各级人民政府对本辖区内的食品安全负全面领导责任。县（区）和乡镇人民政府主要负责人是本地区食品安全的第一责任人，对辖区范围内的食品安全工作负总责；各分管领导对分管工作中涉及辖区范围内食品安全事项负直接领导责任。

（二）市、县（区）有关食品安全监管部门，对职责范围内的食品安全工作承担相应的行政责任。部门主要负责人是食品安全监管职责范围内的第一责任人，对职责范围内食品安全工作负全面领导责任；各分管领导对分管工作中涉及食品安全事项负直接领导责任。

（三）街道办事处、社区居委会、农村村委会等基层组织对所在地的食品安全负相应责任。主要负责人负总责，分管负责人负直接监管责任。

（四）县（区）人民政府要对食品安全作出总体部署，并将工作责任落实到下级政府和有关食品监管部门。对存在区域性食品质量问题，发生多起食品安全重大事故和受到国家、省、市有关部门食品安全质量警示的地区，上级政府与下级政府和有关监管部门签订食品安全责任书，限期整改和治理。

（五）市、县（区）食品安全各监管部门，要建立内部监管责任制和责任追究制，落实监管责任。

（六）各级人民政府、各食品安全监管部门、各基层组织应当切实履行食品安全职责。因不履行和不正确履行职能造成重大影响或严重后果的，要依照有关规定追究行政责任，涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。