双鸭山市人民政府关于印发《双鸭山市寒葱沟水库饮用水源保护管理办法》的通知
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双鸭山市人民政府关于印发《双鸭山市寒葱沟水库饮用水源保护管理办法》的通知
黑龙江省双鸭山市人民政府
双政发〔2008〕19号
双鸭山市人民政府关于印发《双鸭山市寒葱沟水库饮用水源保护管理办法》的通知
各县、区人民政府，市政府直属和在双中、省直各单位：
现将《双鸭山市寒葱沟水库饮用水源保护管理办法》印发给你们，请认真遵照执行。
二○○八年七月十八日
双鸭山市寒葱沟水库
饮用水源保护管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强寒葱沟水库（以下简称水库）饮用水源保护的监督管理，防治水污染，保证水库枢纽和供水、防洪、灌溉安全，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》及《中华人民共和国水污染防治法实施细则》等法律法规规定，结合实际，制定本办法（以下简称办法）。
第二条 本办法适用于水库保护区和水库枢纽部分。
第三条 市水行政主管部门是水库主管部门，负责本办法的组织实施和日常管理工作。
第四条 市人民政府有关部门应当按照各自职责，协同水行政主管部门做好水库的管理工作。
第五条 各区、乡人民政府及各企事业单位（含中、省直企事业单位）和个人有责任保护水库的水源工程，保护水库的环境不受污染，有权对污染行为和破坏水工程行为进行检举和控告。
第二章 水源保护区的管理
第六条 水库水源保护区分为三级。对一级保护区内的环境规划、环境管理和评价，执行国家环境保护标准《地表水环境质量标准》（GB3838-2002）II类标准，并须符合国家规定《GB5749-85生活饮用水卫生标准》的要求。二级保护区执行国家规定的《GB3838-2002地表水环境质量》III类标准。准保护区内的废水排放必须符合《污水综合排放标准》（GB8978-1996）。各级保护区内都要严格控制污染物排放总量。
水源保护区的范围按规定划分。
一级水源保护区范围：从水库大坝下游100米起至水库入口上溯1000米处止的水域及两岸各向外延伸100米的陆域。
二级水源保护区范围：在一级保护区的基础上，再上溯10公里的水域及两岸各向外延伸5公里的陆域。
准水源保护区范围：在二级保护区的基础上，再上溯30公里的水域及两岸各向外延伸5公里的陆域。
第七条 在一级保护区内应当遵守下列规定：
（一）禁止新建、改建、扩建与供水工程和保护水源无关的永久或临时建设项目；
（二）禁止向水域排放工业废水和生活用水，原有的排污口必须有计划搬迁；
（三）禁止堆置、存放各种固体废弃物和其它废弃物；
（四）禁止在水体中清洗各种车辆容器和设置油库；
（五）禁止毒鱼、炸鱼、电鱼等非法捕鱼行为；
（六）禁止旅游、游泳和其它可能污染生活饮用水体的体育和娱乐活动；
（七）禁止毁林开荒、放火烧荒、乱砍滥伐、修筑坟墓、挖砂取土、破坏植被；
（八）严禁开采间伐水源涵养林，沿岸现有耕地限期退耕还林，逐步实现绿地计划；
（九）禁止使用剧毒和高残留农药，不得滥用化肥及易溶盐类，不得采用未经处理的污水灌溉农田；
（十）淹没浸润区（兴利水位以上一米范围）由有关部门负责种植耐涝多年生固土植物；
（十一）禁止毁损告示牌、界碑、界桩等标志。
第八条 在二级保护区内必须遵守下列规定：
（一）不得新建、扩建直接或间接向水体排放污染物的建设项目；
（二）禁止一切破坏水库环境生态平衡的活动，如破坏水源林、护岸林及其它植被活动等；
（三）禁止开采砂石、挖坑取土以及倾倒垃圾、粪便、油类和有毒物品；
（四）农田、蔬菜、果树种植要严格执行国家规定的《GB4285-89农药安全使用标准》，在有条件情况下，逐步退耕还林；
（五）向保护区直接排放废水的各企、事业单位要进行排污申报，按浓度控制和总量控制原则及排污许可证制度实行达标排放。
第九条 在准保护区内应当遵守下列规定：
（一）直接或间接向水域排放废水，应符合《松花江水系黑龙江省污水综合排放标准》；
（二）禁止在此区域内建设化工、造纸、焦化、制药、制革、电镀、印染、炼油、冶金及其它对水体严重污染的项目。
（三）禁止建设城市垃圾、粪便和易溶有毒有害废弃物的堆放站（点）；
（四）不得使用不符合《GB2084-85农田灌溉水质标准》的污水进行灌溉。
第十条 在水源保护区域内，任何单位和个人都有保护林木、植物和地质环境的责任。按计划开展植树造林、保护野生动物的活动，保持生态平衡。
第十一条 因突发性事故造成或可能造成饮用水源污染时，事故的责任者应立即采取措施消除污染，并立即报告水库管理机构及其主管部门、环境保护部门、卫生防疫部门及时处理，必要时由市政府批准采取强制性措施以减轻损失。
第三章 水库枢纽管理
第十二条 水库枢纽及其设施、水文设备受国家保护，任何单位和个人不得侵占、毁坏。
水库管理机构应当加强大坝的安全保卫工作。
第十三条 禁止在大坝管理和保护范围内进行爆破、打井、采石、采矿、挖砂、取土、修坟等危害大坝安全的活动。
第十四条 非水库管理人员不得操作大坝的泄洪闸门、输水闸门以及其它设施，水库管理人员操作时应当遵守有关的规章制度。
第十五条 禁止在水库的集水区域内乱伐林木、陡坡开荒等导致水库淤积的活动。禁止在库区内围垦和进行采石、取土等危及山体的活动。
第十六条 水库管理机构应当配备具有相应业务水平的大坝安全管理人员，按照有关技术标准，对大坝进行安全监测和检查。对监测资料应当及时整理分析，随时掌握大坝运行状况。发现异常现象和不安全因素时，水库管理机构应当立即报告上级主管部门，及时采取措施。
第十七条 水库管理机构应当建立健全安全管理规章制度，做好大坝的养护修理工作，保证大坝和闸门启闭设备完好。
第十八条 水库管理部门应当按照规程对大坝的安全进行监测检查。
第四章 供水防洪管理
第十九条 禁止在水库泄洪河道和行洪区内设置影响行洪的建筑物、障碍物或种植高杆植物和树木。
第二十条 市水行政主管部门负责组织编制供水调度方案、防洪方案、防洪应急预案，并报市政府批准。
水库管理机构按照批准的供水调度方案、防洪方案进行科学调度。
第二十一条 市水行政主管部门要做好水情预报和防汛抢险准备工作，加强信息化建设，保证水情传递、报警与相关部门间信息的及时传递，畅通无阻。
第二十二条 水库大坝出现溃坝、垮坝、管涌、断裂等险情时，市水行政主管部门应当立即报告市政府，紧急启动《双鸭山市寒葱沟水库防洪应急预案》（以下简称《预案》），并及时采取抢救措施。
第二十三条 发生超标准洪水或意外事故危及水库安全并与上级失去联系时，水库管理机构可按上级批准的《预案》，并结合实际情况采取非常措施，保证水库工程安全，并通过一切可能途径，向下游报警，通知群众转移。事后及时向上级主管部门报告。
第二十四条 实行计划用水，科学用水，节约用水。
合理进行调度，确保市区供水安全，适当满足灌溉补水需求。
第五章 法律责任
第二十五条 凡符合下列条件之一的，可给予表彰或奖励：
（一）水源保护工作中成绩显著者；
（二）水源保护科学研究、技术革新等方面有显著贡献者；
（三）水源保护区建设中有发明创造成绩显著者；
（四）积极采取措施，防止重大污染事故发生，保护水库有功者；
（五）发生污染事故能及时检举者。
第二十六条 对违反规定有下列行为之一的，由环保部门依法予以处理：
（一）拒报或谎报国务院环境保护部门规定的有关污染物排放申报登记事项的；
（二）建设项目的水污染防治设施没有建成或者没有达到国家标准的；
（三）拒绝环保部门现场检查，或者弄虚作假的；
（四）逾期未完成限期治理任务的；
（五）不按国家规定缴纳排污费或超标准排污的。
第二十七条 造成水污染危害的单位有责任排除危害，并对直接受到损失的单位或个人赔偿损失。
赔偿责任和赔偿金额的纠纷，可以根据当事人的请求，由环保部门调解处理；调解不成的，当事人可以向人民法院提起诉讼。当事人也可以直接向人民法院提起诉讼。
第二十八条 违反规定，造成重大水污染事故，导致公私财产重大损失或造成人身伤害严重后果的，对有关责任人员依法追究刑事责任。
第二十九条 盗窃或者抢夺水库工程设施、器材，后果严重的，依照刑法规定追究刑事责任。
第三十条 违反规定，擅自在水库实施毒鱼、炸鱼、电鱼及偷捕、抢夺等非法行为的，依照《中华人民共和国渔业法》、《中华人民共和国渔业法实施细则》的有关规定进行处罚，后果严重的，对有关责任者依法追究刑事责任。
第三十一条 违反规定，有下列行为之一的，由市水行政主管部门依法处罚；应当给予治安管理处罚的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定处罚，后果严重的，对有关责任者依法追究刑事责任。
（一）毁坏水库大坝或者其观测、通信、动力、照明、交通、消防等管理设施的；
（二）在水库管理和保护范围内进行爆破、打井、采石、采矿、取土、挖砂、修坟等危害大坝安全活动的；
（三）擅自操作水库泄洪闸门、输水闸门以及其它设施，破坏水库正常运行的；
（四）在库区内围垦的；
（五）在坝体修建码头、渠道或者堆放杂物、晾晒粮草的；
（六）擅自在水库管理和保护范围内修建鱼塘的。
第六章 附 则
第三十二条 本办法如与国家法律、法规的规定相抵触时，按国家法律、法规的规定执行。
第三十三条 本办法自公布之日后三十日起施行。
公安机关人民警察着装管理规定
公安部
公安机关人民警察着装管理规定（公安部令第92号）
中华人民共和国公安部令第92号
修订后的《公安机关人民警察着装管理规定》已经2007年5月11日公安部部长办公会议审议通过，现予发布施行。
公安部部长周永康 二○○七年六月五日
第一条 为了加强公安队伍正规化建设,规范公安机关人民警察着装管理，树立人民警察良好形象，根据《中华人民共和国人民警察法》，制定本规定。
第二条 公安机关人民警察（以下简称公安民警）着装，是指公安机关在编在职的职业制人民警察按照规定，穿着全国公安机关统一的制式服装。
第三条 除规定情形外，公安民警在工作时间应当着装。
第四条 公安民警有下列情形之一的,不着装：
（一）执行特殊侦查、警卫等任务或者从事秘密工作不宜着装的；
（二）工作时间非因公外出的；
（三）女性公安民警怀孕后体型发生显著变化的；
（四）其他不宜或者不需要着装的情形。
第五条公安民警辞职、调离公安机关，或者被辞退、开除公职、因涉嫌违法违纪被立案审查、停止执行职务、禁闭的，不得着装。
第六条公安民警在工作时间，通常着执勤服;参加训练时，通常着作训服；参加授衔仪式、宣誓、阅警、重大会议、外事等活动时，除主管（主办）单位另有规定外，着常服。
第七条公安民警着装时，应当严格遵守下列规定：
（一）按照规定配套穿着，不同制式警服不得混穿。警服与便服不得混穿。警服内着非制式服装时，不得外露。
（二）按照规定缀钉、佩戴警衔、警号、胸徽、帽徽、领花等标志，系扎制式腰带，不同制式警用标志不得混戴。不得佩戴、系挂与公安民警身份或者执行公务无关的标志、物品。
（三）保持警服干净整洁。不得歪戴警帽，不得披衣、敞怀、挽袖、卷裤腿。
（四）除工作需要或者其他特殊情形外，应当穿制式皮鞋、胶鞋或者其他黑色皮鞋。非工作需要，不得赤脚穿鞋或者赤脚；男性公安民警鞋跟一般不得高于3厘米，女性公安民警鞋跟一般不得高于4厘米。
（五）不得系扎围巾，不得染指甲，不得染彩发、戴首饰。男性公安民警不得留长发、大鬓角、卷发（自然卷除外）、剃光头或者蓄胡须，女性公安民警发辫（盘发）不得过肩。
（六）除工作需要或者眼疾外，不得戴有色眼镜。
第八条公安民警着装时，除在办公区、宿舍内或者其他不宜戴警帽的情形外，应当戴警帽。
（一）进入室内时，通常脱帽。立姿可以将警帽用左手托夹于左腋下（帽顶向体外侧，帽徽朝前）；坐姿可以将警帽置于桌（台）前沿左侧或者用左手托放于左侧膝上（帽顶向上，帽徽朝前）。
在办公室和宿舍内时，警帽挂在衣帽架上（帽顶向外，帽徽朝下），或者统一放置在床铺被褥正上方。
（二）除紧急情况外，驾驶或者乘坐警用摩托车时，应当戴警用头盔。
第九条 公安民警着装时，应当仪表端庄，举止文明，精神饱满，姿态良好。
第十条 公安民警着装时，不得在公共场所以及其他禁止吸烟的场所吸烟，不得饮酒；非因工作需要，不得进入营业性娱乐场所。
第十一条 公安民警着装时，应当随身携带《公安机关人民警察证》。
第十二条 两名以上公安民警着装徒步巡逻执勤或者外出时，应当行列整齐，威严有序。
第十三条 公安民警应当爱护和妥善保管警服以及警衔、警号、胸徽、帽徽、领花等标志，除工作需要外，不得赠送、转借给公安民警以外的人员。
第十四条 公安民警季节换装的时间由省级以上公安机关根据气候条件和工作需要确定。
第十五条 对违反本规定的公安民警，由公安机关警务督察部门依照《公安机关督察条例》等规定进行处置：
（一）情节轻微的，当场予以批评教育和纠正；
（二）情节严重、影响恶劣的，或者拒绝、阻碍警务督察人员执行现场督察工作任务的，可以暂扣其证件及相关物品，通过下发《公安督察通知书》等方式通报其所在单位要求整改。必要时，可以采取带离现场、停止执行职务或者禁闭措施。
第十六条 违规者所在单位收到《公安督察通知书》后，应当对违规者进行批评教育并责令其写出书面检查；对再次违规者，应当在本级公安机关范围内予以通报，并取消当年参与评功受奖资格；对屡教不改或者造成严重后果的，应当按照规定予以纪律处分或者辞退，该单位集体和主管领导当年不得参与评功受奖。
违规者所在单位应当及时向发出《公安督察通知书》的警务督察部门报送处理结果。
第十七条 本规定适用于各级人民政府公安机关，新疆生产建设兵团公安机关，铁路、交通、民航、森林公安机关和海关缉私部门及其人民警察。
第十八条 离休、退休公安民警在参加重大礼仪活动时，可以根据需要，参照本规定穿着制式服装，并佩戴专用标志。
试用期尚未评授警衔的公安民警以及公安警察院校学生着装，参照本规定执行。
第十九条 本规定自发布之日起施行。
证券发行上市保荐制度暂行办法
中国证券监督管理委员会
证券发行上市保荐制度暂行办法
中国证券监督管理委员会令
第18号
《证券发行上市保荐制度暂行办法》已经2003年 10月9日中国证券监督管理委员会第49次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年2月1日起施行。
主席 尚福林
二○○三年十二月二十八日
证券发行上市保荐制度暂行办法
第一章 总 则
第一条 为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券。
第三条 证券经营机构履行保荐职责，应当依照本办法的规定注册登记为保荐机构。
第四条 保荐机构应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行相关义务。
保荐机构履行保荐职责应当指定保荐代表人具体负责保荐工作。
第五条 保荐机构负责证券发行的主承销工作，依法对公开发行募集文件进行核查，向中国证监会出具保荐意见。
保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。
第六条 发行人及其董事、监事、经理和其他高级管理人员（以下简称“高管人员”），为发行人提供专业服务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构（以下简称“中介机构”）及其签名人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，承担相应的责任，并配合保荐机构履行保荐职责。
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任。
第七条 中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对保荐机构及其保荐代表人、发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的相关活动进行监督管理。
中国证券业协会对保荐机构、保荐代表人进行自律管理。
第二章 保荐机构和保荐代表人的注册登记
第八条 经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单（以下简称“名单”）的证券经营机构、个人，可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单，任何机构、个人不得从事保荐工作。
第九条 证券经营机构申请注册登记为保荐机构的，应当是综合类证券公司，并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明、承诺。
第十条 证券经营机构有下列情形之一的，不得注册登记为保荐机构：
(一)保荐代表人数量少于两名；
(二)公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；
(三)最近二十四个月因违法违规被中国证监会从名单中去除；
(四)中国证监会规定的其他情形。
第十一条 个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格、取得执业证书且符合下列要求，通过所任职的保荐机构向中国证监会提出申请，并提交有关证明文件和声明：
(一)具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
(二)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格；
(三)所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函；
(四)未负有数额较大到期未清偿的债务；
(五)最近三十六个月未因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚；
(六)中国证监会规定的其他要求。
第十二条 证券经营机构和个人应当保证注册登记申请文件真实、准确、完整。申请期间，文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起五个工作日内向中国证监会提交更新资料。
第十三条 中国证监会自受理注册登记申请之日起二十个工作日内，对符合要求的，予以注册登记，将其列入名单，并予以公布；对不符合要求的，不予注册登记，并书面告知不予注册登记的理由。
第十四条 保荐机构应当自保荐机构、保荐代表人注册登记或者前次备案满十二个月之日起一个月内，向中国证监会报送年度备案表及相关资料，更新注册登记的内容。
第十五条 保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生重大变化的，保荐机构应当自变化之日起五个工作日内向中国证监会报告。
第十六条 保荐机构有本办法第十条规定情形之一的，中国证监会将该保荐机构及其保荐代表人从名单中去除。
第十七条 保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除：
（一）被注销或者吊销执业证书；
（二）不具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
（三）保荐机构撤回推荐函；
（四）调离保荐机构或其投资银行业务部门；
（五）负有数额较大到期未清偿的债务；
（六）因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚；
（七）中国证监会规定的其他情形。
第十八条 从名单中去除的保荐代表人符合注册登记要求的，可再次申请注册登记为保荐代表人。自去除之日起超过六个月的，应当重新参加保荐代表人胜任能力考试。
第三章 保荐机构的职责
第十九条 保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市。
发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
第二十条 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照中国证监会的规定对发行人进行辅导。
保荐机构推荐其他机构辅导的发行人首次公开发行股票的，应当在推荐前对发行人至少再辅导六个月。
第二十一条 发行人经辅导符合下列要求的，保荐机构方可推荐其股票发行上市：
(一)符合证券公开发行上市的条件和有关规定，具备持续发展能力；
(二)与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为；
(三)公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷；
(四)高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验；
（五）中国证监会规定的其他要求。
第二十二条 保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其发起人、大股东、实际控制人进行尽职调查、审慎核查，根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。
第二十三条 保荐机构对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，应当进行充分、广泛、合理的调查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断，并有充分理由确信所作的判断与发行人公开发行募集文件的内容不存在实质性差异。
第二十四条 保荐机构对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，应当进行审慎核查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。
保荐机构所作的判断与中介机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务。
第二十五条 保荐机构应当在推荐文件中就下列事项做出承诺：
(一)有充分理由确信发行人符合本办法第二十一条规定的要求，且其证券适合在证券交易所上市、交易；
(二)有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(三)有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理；
(四)有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异；
(五)保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件进行了尽职调查、审慎核查；
(六)保证推荐文件、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(七)保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；
(八)自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施；
(九)中国证监会规定的其他事项。
第二十六条 保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列工作：
（一）组织发行人及其中介机构对中国证监会的意见进行答复；
（二）按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；
（三）指定保荐代表人与中国证监会进行专业沟通；
（四）中国证监会规定的其他工作。
第二十七条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规则所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
推荐书应当载明本办法第二十五条规定的承诺事项、对发行人持续督导工作的安排以及证券交易所要求的其他事项。
第二十八条 保荐机构应当针对发行人具体情况确定持续督导的内容和重点，并承担下列工作：
（一）督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度；
（二）督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；
（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；
（四）督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件；
（五）持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项；
（六）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；
（七）中国证监会规定及保荐协议约定的其他工作。
第二十九条 首次公开发行股票的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。
第三十条 持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。
保荐机构在尽职推荐期间、持续督导期间未勤勉尽责的，持续督导期届满，保荐机构仍应承担相应的责任。
第四章 保荐工作规程
第三十一条 保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系。
第三十二条 保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。
第三十三条 保荐机构应当建立健全对保荐代表人及从事保荐工作的其他人员的持续培训制度。
第三十四条 保荐机构应当建立健全档案制度，为每一项目建立独立的保荐工作档案。
保荐工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于十年。
第三十五条 存在下列可能影响公正履行保荐职责情形的，保荐机构不得推荐发行人证券发行上市：
（一）保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过百分之七；
（二）发行人持有或者控制保荐机构股份超过百分之七；
（三）保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；
（四）保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资。
第三十六条 保荐机构应当与发行人签定保荐协议，明确双方的权利和义务。
第三十七条 保荐机构应当按照行业规范与发行人协商确定履行保荐职责的相关费用。
第三十八条 刊登公开发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起五个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。
第三十九条 刊登公开发行募集文件后，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但发行人因再次申请发行新股或可转换公司债券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会从名单中去除的除外。
终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起五个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
第四十条 持续督导期间，保荐机构被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在一个月内另行聘请保荐机构。
第四十一条 另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于一个完整的会计年度。
另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签定之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构应当承担其尽职推荐期间、持续督导期间相应的责任。
第四十二条 保荐机构应当指定两名保荐代表人具体负责一家发行人的保荐工作，出具由董事长或者总经理签名的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
保荐机构还应当指定一名项目主办人，保荐代表人可以担任项目主办人。
第四十三条 发行人证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但保荐代表人因调离保荐机构等情形被中国证监会从名单中去除的除外。
保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在五个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。原保荐代表人应当承担其具体负责保荐工作期间的相应责任。
第四十四条 保荐机构法定代表人、投资银行业务部门负责人、内核负责人、保荐代表人、项目主办人应当在推荐文件上签名，并列名于发行人公开发行募集文件。
第四十五条 保荐机构履行保荐职责发表的意见应当及时告知发行人，记录于保荐工作档案，并可依照本办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。
第四十六条 保荐机构应当自持续督导工作结束后十个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
第四十七条 保荐代表人从事保荐工作受到非正当因素干扰，应当保留独立的专业意见，并记录于保荐工作档案。
第四十八条 保荐代表人及从事保荐工作的其他人员属于内幕信息的知情人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人谋取不正当利益。
第五章 保荐工作的协调
第四十九条 保荐机构履行保荐职责可对发行人行使下列权利：
（一）要求发行人按照本办法规定、保荐协议约定的方式，及时通报信息；
（二）按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；
（三）中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。
第五十条 发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并按协议约定将相关文件送交保荐机构：
（一）变更募集资金及投资项目等承诺事项；
（二）发生关联交易、为他人提供担保等事项；
（三）履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；
（四）发生违法违规行为或者其他重大事项；
（五）中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。
第五十一条 证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在推荐文件中予以说明；情节严重的，应当不予推荐，已推荐的应当撤销推荐。
第五十二条 证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人做出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。
第五十三条 保荐机构应当组织协调中介机构及其签名人员参与证券发行上市的相关工作。
第五十四条 保荐机构对中介机构及其签名人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与中介机构进行协商，并可要求其做出解释或者出具依据。
第五十五条 保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。
第五十六条 中介机构及其签名人员应当保持专业独立，对保荐机构提出的疑义或者意见进行审慎的复核判断，向保荐机构、发行人及时发表意见，并可依法向相关部门及中国证监会、证券交易所报告。
第六章 监管措施和法律责任
第五十七条 中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，将其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录予以公布。
第五十八条 自保荐机构向中国证监会提交推荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
第五十九条 证券经营机构向中国证监会提交的保荐机构注册登记申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予注册登记；已注册登记的，从名单中去除。
保荐代表人注册登记申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会对个人不予注册登记；已注册登记的，从名单中去除，自去除之日起六个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人注册登记申请。
第六十条 保荐机构向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者唆使、协助、参与发行人及其中介机构提供存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的文件，中国证监会自确认之日起六个月内不再受理保荐机构的推荐；十二个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。情节严重的，中国证监会将保荐机构及相关保荐代表人从名单中去除。
第六十一条 保荐机构、保荐代表人违反法律、行政法规的规定，唆使、协助或参与发行人干扰中国证监会及其股票发行审核委员会的审核工作，中国证监会自确认之日起三个月内不再受理保荐机构的推荐；六个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。情节严重的，中国证监会将保荐机构及相关保荐代表人从名单中去除。
第六十二条 保荐机构违反本办法第三十四条的规定，未建立保荐工作档案或者保荐工作档案存在虚假记载、重大遗漏的，中国证监会自确认之日起三个月内不再受理保荐机构的推荐，六个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
第六十三条 保荐机构、保荐代表人因投资银行业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不再受理保荐机构的推荐；暂不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
第六十四条 保荐代表人因投资银行业务或其具体负责保荐工作的发行人在尽职推荐期间、持续督导期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责的，中国证监会自公开谴责之日起三个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。
第六十五条 发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起三个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除：
（一） 公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（二） 证券上市当年即亏损；
（三） 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第六十六条 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起三个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐：
（一） 证券上市当年累计百分之五十以上募集资金的用途与承诺不符；
（二） 证券上市当年主营业务利润比上年下滑百分之五十以上；
（三） 证券上市之日起十二个月内大股东或者实际控制人发生变更；
（四）首次公开发行股票之日起十二个月内累计百分之五十以上资产或者主营业务发生重组；
（五）上市公司发行新股、可转换公司债券之日起十二个月内累计百分之五十以上资产或者主营业务发生重组，且未在公开发行募集文件中披露；
（六）中国证监会规定的其他情形。
一个自然年度内发生两次以上前款情形且排名前十位的，中国证监会自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。
第六十七条 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起三个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐：
（一） 实际盈利低于盈利预测达百分之二十以上；
（二） 关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前一年末经审计净资产百分之五，或者影响损益超过前一年经审计净利润百分之十；
（三） 大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前一年末经审计净资产百分之五，或者影响损益超过前一年经审计净利润百分之十；
（四） 违规为他人提供担保涉及金额超过前一年末经审计净资产百分之十，或者影响损益超过前一年经审计净利润百分之十；
（五） 违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额超过前一年末经审计净资产百分之十，或者影响损益超过前一年经审计净利润百分之十；
（六） 高管人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；
（七） 中国证监会规定的其他情形。
一个自然年度内发生两次以上前款情形且排名前十位的，中国证监会自确认之日起六个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。
第六十八条 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起三个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐：
（一） 未在法定期限内披露定期报告；
（二） 未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项；
（三） 未按规定披露资产购买或者出售事项；
（四） 未按规定披露关联交易事项；
（五） 未按规定披露对损益影响超过前一年经审计净利润百分之十的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项；
（六） 未按规定披露有关股权质押、实际控制人变化等事项；
（七） 未按规定披露诉讼、担保、重大合同、募集资金变更等事项；
（八） 中国证监会规定的其他情形。
一个自然年度内发生两次以上前款情形且排名前十位的，中国证监会自确认之日起六个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。
第六十九条 在一个自然年度内，保荐机构指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过三次，或者累计时间超过十二个月，且累计时间与该保荐机构当年末所保荐的发行人家数之比排名前三位的，中国证监会自确认之日起三个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。
第七十条 对中国证监会采取的监管措施，保荐机构及保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且认为理由成立，中国证监会应当予以采纳：
（一）发行人或其高管人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务；
（二）发行人已在公开发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务；
（三）发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或未能履行承诺；
（四）发行人及其高管人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务；
（五）保荐机构、保荐代表人已履行勤勉尽责义务的其他情形。
第七十一条 发行人及其高管人员未遵守本办法规定，变更保荐机构后未另行聘请保荐机构，持续督导期间违法违规且拒不纠正，或者发生其他严重不配合保荐工作情形的，中国证监会予以记录、公布，并可采取下列监管措施：
（一）要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况；
（二）要求发行人披露月度财务报告、相关资料；
（三）指定中介机构进行核查；
（四）要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示；
（五）两年至五年内不予受理其发行新股、可转换公司债券的申请。
第七十二条 中介机构及其签名人员出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者因不配合保荐工作而导致严重后果的，中国证监会自确认之日起六个月至三十六个月内不受理其文件，并将处理结果予以公布。
第七十三条 保荐机构及其保荐代表人、发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员违反本办法规定的，中国证监会可以对其采取谈话提醒、重点关注、责令改正、认定为不适合担任相关职务者等监管措施。
第七十四条 保荐机构及其保荐代表人、发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员违反法律、行政法规，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第七章 附 则
第七十五条 中国证券业协会或者其他机构经中国证监会认可，可以组织保荐代表人胜任能力考试。
第七十六条 本办法自2004年2月1日起施行。
