彻底破除四个观念 牢固树立四种意识着力提高基层检察院执法能力/石青
作者:法律资料网 时间:2024-07-12 04:09:16 浏览:8046
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彻底破除四个观念 牢固树立四种意识
着力提高基层检察院执法能力
山东省临邑县检察院检察长 石青
新年伊始，万象更新。在过去的一年里，在检察机关开展的“规范执法行为，促进执法公证”专项整改活动，取得了明显的阶段性成果，绝大部分查摆出的问题已达到了整改的要求，社会各界的满意度进一步提升。但在整改活动中暴露出来的深层次的问题，不可能一蹴而就。要使基层检察院的各项执法工作全面步入规范、有序的发展轨道，必须要彻底破除四个观念，牢固树立四种意识。
一、彻底破除按“惯例”执法的观念，牢固树立严格执法的意识
其实，我们工作中的一些“惯例”往往没有法律依据，或者是在刑法、刑事诉讼法修改之前形成的，已不符合现行的法律规定，而有的干警甚至是领导干部，遇到具体问题，特别是一些程序上的问题，往往按“惯例”办事，总强调“我们一直是这样做的”，让他找出法律依据，又找不出。这样的“惯例”既然没有法律依据，就不符合严格依法办案的法治精神，所以必须摒弃。执法活动绝不能按“惯例”，必须按法律规定。我们要树立现代司法理念，严格按法律规定去办案、按制度规范去执法，用规范保证公正。这样，不仅能让人民群众获得司法公正，而且能让人民群众通过看得见、信得过的规范程序感受到司法公正。
二、彻底破除被动执法、坐堂办案的观念，牢固树立执法不作为也是违法的意识
检察机关是法律监督机关。监督别人的执法行为，必须主动了解情况、发现线索。被动地等待移送线索和案件，甚至不认真履行法定职责，该立不立、该捕不捕、该诉不诉、该抗不抗等执法不作为的观念和行为，违背检察机关的职责，所以必须破除和改正。一个地方的检察机关法律监督能力不强，就是被上述“瓶颈”所制约。要打破这个“瓶颈”，我们必须树立不作为也是违法的意识，积极主动地开展工作，综合运用各种法律手段和措施，加大监督力度，维护法制统一和司法公正，树立检察机关的法律监督权威。
三、彻底破除方便自身办案的观念，牢固树立服务群众、执法为民的意识
以往我们建立制度、制定规定常常把方便自己执法放在第一位，导致有些做法妨碍了律师的执业活动、增加了当事人的诉讼成本和负担。这些做法有违执法为民的要求，有违尊重和保障人权的宪法精神，所以也必须引起重视和修正。我们必须遵从法治精神，把维护人民群众的根本利益作为检察工作的出发点和落脚点，把执法为民的要求落实好，在执法办案过程中，在制定制度规范时，充分考虑当事人的利益，多为当事人参与诉讼提供方便，这也是提高执法能力建设的重要方面。
四、彻底破除办案神秘主义观念，牢固树立检务公开的意识
执法实践证明，以公开促进执法公正，是民主法治进步的潮流，失去外部监督的执法活动，更容易出现违纪违法问题，导致司法不公。我们要破除办案工作神秘化思想，树立检务公开的意识。积极探索检察工作接受外部监督的有效途径。凡是直接涉及人民群众切身利益的诉讼事项，凡是人民群众关注的检察工作，除法律要求保密的以外，都应向社会各界和人民群众公开，听取意见、接受监督。只有这样，才能有效保证检察权的规范、公正运行。
青海省人民代表大会常务委员会关于加强代表工作的决定
青海省人大常务委员会
青海省人民代表大会常务委员会关于加强代表工作的决定
青海省人大常务委员会
（1993年3月5日青海省第八届人民代表大会常务委员会第二次会议通过）
一、人民代表大会制度是我国的根本政治制度，人大代表是人民代表大会的主体，是国家权力机关的组成人员。重视和做好代表工作，是完善我国人民代表大会制度，建设社会主义民主政治的客观要求，也是加强人大及其常委会的工作，更好地履行宪法、法律赋予的职权代表素质，列
入重要议事日程，保证代表依法执行代表职务，使代表工作适应社会主义民主和法制建设的发展。
二、学习政治理论是加强代表工作，提高代表素质的首要前提。人大代表的性质、地位和作用决定了代表必须具有较高的政治素质。各级人大常委会必须组织代表认真学习邓小平同志建设有中国特色的社会主义理论和党的十四大文件，重点学习好江泽民同志在党的十四大所作的“加快
改革开放和现代化建设步伐，夺取有中国特色社会主义事业的更大胜利”的报告。同时，组织代表学习党的路线、方针和政策，不断提高政治、理论和政策水平，增强坚持党的基本路线的自觉性。
三、组织代表学习宪法、法律和业务知识，提高代表参政议政水平。人大代表要参与立法工作，参与审议和决定重大事项，对各方面工作提出建议、批评和意见，不但需要熟悉宪法和基本法律，而且应当具备人民代表大会制度的基本知识和有关方面的业务知识。因此，必须组织代表大
会认真学习宪法和地方组织法、选举法等基本法律；学习《青海省县级以上各级人民代表大会议事规则》、《青海省人民代表大会关于代表议案暨代表建议、批评和意见的规定》等地方性法规，使代表了解这些法律、法规的基本精神和主要内容，树立模范地遵守宪法和法律的观念，树立依
法办事的观念。还要组织代表学习我国人民代表大会制度的基本知识，学习社会主义市场经济理论和科学技术、文化教育、民族宗教方面的知识，为参政议政创造条件。
四、进一步学习、宣传、贯彻实施代表法，依法开展代表工作。代表法以宪法为依据，把多年来代表工作、代表活动和保障代表执行职务的做法和经验以法律形式肯定下来，为各级人大代表行使代表职权，履行代表义务，提供了法律依据。贯彻实施代表法是加强代表工作的根本措施，
是做好代表工作的基础。全省一切组织都要重视代表法的学习宣传和贯彻实施，并在落实上狠下功夫。要支持和保障代表应带头学习代表法，自觉地贯彻执行代表法，通过自己的模范行动，协助宪法和法律的实施。
五、加强同代表的联系，充分发挥代表作用。省人大常务会要继续贯彻实施《青海省人大常委会同省人民代表大会代表的联系办法》，拓宽联系渠道，充分发挥代表作用。一是对新的一届省人大代表，仍委托选举单位组织代表小组，制订活动制度，组织代表进行学习、视察、检查、调
查等活动，并使之经常化、制度化。二是常委会机关要给代表发送一些学习资料，如人代会汇刊、常委会公报、法律法规选编等。三是在人代会召开前，将大会议程、各项工作报告草案和需要审议的法规草案尽早发给代表，为代表在会议期间参与审议、决定重大事项作好充分准备。四是常
委会组成人员在进行专题视察 、检查、调查时，吸收有关方面的代表参加。常委会举行会议时，可邀请有关代表列席，以便代表了解常委会工作情况，监督常委会工作。五是召开代表座谈会，向代表通报人大常委会、政府、法院、检察院的工作，征求代表对各方面工作的意见。六是常委
会组成人员利用视察、调查工作机会、走访在基层的代表，了解代表的生产、工作、生活情况，帮助解决其在执行代表职务中遇到的实际困难和问题。七是逐步开展代表评议政府或所属部门的工作，从中总结经验。八是在《青海人大》开办“化表园地”和“专访”栏目，组织撰写当好人大
代表、搞好代表工作的经验性文章，介绍代表参政议政的事迹。九是坚持人大常委会领导定期接待代表和群众来信来访制度。十是适时召开全省代表工作座谈会，交流开展代表工作，组织代表学习理论、业务的经验。
各州、市、县人大常委会也要进一步密切同代表的联系，采取多种形式组织代表进行学习、视察等活动。
六、认真办理代表议案、建议，提高办理质量。人大代表在人代会上提出的议案、建议、批评和意见，是代表依法行使人民当家作主、管理国家事务权力的重要组成部分。办理代表议案和建议，是国家机关尊重代表民主权利，接受代表监督，全心全意为人民服务，当好人民公仆的应尽
习义务。各级国家机关要以高度负责的精神，加强代表议案和建议的办理工作，做到件件有答复，努力提高办理质量和效果。
七、采取有效措施，保障代表依法执行代表职务。各级国家机关要树立为代表服务的思想，努力为代表依法执行代表职务提供保障及必要的物质条件。各级人大常委会要树立依靠代表开展工作的思想，加强代表工作机构，充实工作人员，为代表履行职责服务，使常委会机关成为“代表
之家”。一切组织和个人都必须尊重代表的权利，支持代表执行职务。人大代表要增强代表意识，增强光荣感、责任感和使命感 ，积极主动协助政府推行工作。同人民群众保持密切联系，经常深入选民和群众调查研究，宣传法律和政策，反映群众和正确意见和合理要求，反映群众关心的
热点难点问题，为群众排忧解难办实事，为加快改革开放和经济发展尽职尽责。
1993年3月5日
关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知
证监机构字［2001］207号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券投资咨询机构：
为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益，现根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，针对面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动通知如下：
一、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书。
二、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。
证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存三年。
证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。
三、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：
（一）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起十八个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；
（二）证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；
（三）证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。
（四）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
四、证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：
（一）证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。
（二）证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券在推荐时和推荐后一个月所涉及的下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：
1、证券投资咨询机构前五名股东或实际控制证券投资咨询机构的机构及个人、前五名股东所绝对控股和相对控股的企业持有相关证券的情况；
2、证券投资咨询机构在所知悉的范围内其“理财工作室”客户和其他主要客户持有相关证券的情况；
3、证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人持有相关证券的情况；
4、证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分的前五位股东有财产上的利害关系；
5、证券投资咨询执业人员所在的机构，在过去18个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问、投资银行业务等可能产生利益冲突的业务的情况；
6、证券投资咨询机构及其同一执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；
7、证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；
8、中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
（三）证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
五、证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。
专业证券投资咨询机构应当建立起研究咨询业务与财务顾问等证券类业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，应当在业务、财务、人员、营业场所等方面与其关联企业分离。从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。
六、各类传播证券信息的媒体应当遵守《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》，不得刊发或播发未取得中国证监会授予证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书的机构或个人的关于证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性的任何形式的分析、预测或建议类的信息。
七、中国证监会将通过其国际互联网站对违反本通知的任何机构和个人予以曝光或谴责，并根据违规事实依法暂停或撤销相关机构和个人的证券投资咨询业务资格；还将证券投资咨询机构及其执业人员遵守本《通知》的情况作为年度检查的依据之一。
对于违反本通知规定的媒体、机构或组织，中国证监会除视情况予以谴责或曝光外，还
将视情节轻重移送其主管部门直至司法机关处理。
投资者或者客户因证券投资咨询机构、证券投资咨询执业人员的执业活动违法或者犯罪而遭受损失的，可依法提起民事诉讼，请求损害赔偿。
八、任何机构和个人有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和本通知的行为进行监督，并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。
九、本通知自发布之日起实施。
2001.10.11.
