陆港两地民商事判决裁定地承认与执行/毛德龙

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关键词: 责任原则；功能责任论；预防；贯彻
内容提要: 责任观念经历了先从结果责任论到心理责任论、后从心理责任论到规范责任论、再从规范责任论到功能责任论的演变历程，功能责任论是其他责任理论的扬弃，更值得提倡。功能责任论的核心主张是：要根据行为人对法规范的忠诚和社会解决冲突的可能性来决定行为人的责任，如果行为人即使忠诚于法规范也不得不实施符合构成要件的违法行为，或者如果社会不依赖于行为人的责任而能够自己解消冲突，那么，就无需把责任归属于行为人，行为人就是无责任地实施了不法行为。功能责任论还主张，责任与预防具有共同的本质，它们只是同一个事物的不同侧面，行为人曾经是否忠诚于法规范是责任问题，行为人将来是否忠诚于法规范还是责任问题，同时，行为人是否忠诚于法规范也决定了行为人将来是否犯罪，还会影响一般公众今后对法规范的态度，因此，也是预防问题，只有采用功能责任论，才可能克服综合刑论在处理责任与预防的关系时所产生的破绽。责任原则具有不可替代的重要功能，在我国刑法中，应该坚定地贯彻责任原则。


　 在我国目前仍然非常流行的四要件犯罪论体系中，最严重的问题之一，就是没有贯彻责任原则，缺乏系统的责任理论。中国刑法学者必须认真回答决定犯罪成立与否和刑罚轻重的“责任”到底是什么这个根本问题，否则，中国刑法学就可能总是在自然主义的泥沼中不能自拔。张明楷教授发表在《法学研究》2010年第5期上的“责任主义与量刑原理—一以点的理论为中心”一文，对责任与预防的关系进行了有益的探讨，令我受益颇多，也启发我产生了某些不同的看法。为了深入地理解刑法中的责任原则，本文首先阐述责任观念的演变，然后探讨责任与预防的关系，最后说明责任原则的贯彻。

　 一、责任观念的演变

　 “责任原则”一词，是两个相应德文词的翻译，一个是“Schuldprinzip”，另一个是“Schuldgr-undsatz”，有人将它们译为“责任主义”，{1}也有人译为“责任原理”，{2}还有人译为“罪责原则”。{3}根据三阶层的犯罪理论，犯罪的成立必须具备构成要件符合性、违法性和责任。如果某一行为仅仅具备构成要件符合性和违法性，而不具备责任，那么，该行为就不成立犯罪，对实施了该行为的人就只能进行保安处分；惟有某一行为不仅具备构成要件符合性和违法性，而且具备责任，该行为才成立犯罪，才能对实施了该行为的人科处刑罚。刑罚本身是对犯罪人的财产权、自由权甚至生命权等权利的限制或者剥夺，但是，国家的刑罚不同于私刑，刑罚表达的是对犯罪的否定、对犯罪人的谴责。对犯罪人的谴责，必须以犯罪人对其犯罪行为负有责任为根据。只有能够把行为人实施的符合构成要件的违法的行为作为应受谴责的东西而归属于行为人，才能说行为人具有责任，才能够用刑罚处罚行为人。如果即使行为人处在某种无法克服的灾难之中，不得已实施了符合构成要件的违法行为，也要用刑罚处罚他，那么，就违反了责任原则。没有责任就没有犯罪，没有责任就没有刑罚（nulla poena sine culpa ），认定犯罪和判处刑罚都应当以行为人的行为中所体现的可谴责性的有无及其程度为根据，这是责任原则在刑法学中的基本含义。“责任刑法的基本原则在今天得到普遍承认。”{4}德国联邦法院在1952年3月18日的判决中指出：“刑罚以责任为前提。责任是可谴责性。通过责任的无价值判断，就是在谴责行为人，谴责他没有按照法律去行动，谴责他决定赞成不法，尽管他本来能够按照法律去行动，尽管他本来能够作出赞成法的决定。”{5}联邦德国宪法法院还把责任原则视为宪法原理，它在1966年10月25日的判决中指出：“对刑法上的不法行为的刑罚以及其他不法行为的类似刑罚的制裁等一切刑罚均以存在责任为前提的原则，具有宪法的价值。”{6}现代德日刑法中责任理论的建立，是以责任原则为基础的。

　 但是，并非每一种社会状态中都存在责任原则。人类关于责任的观念，是随着人类自身的成长而变化的。“我们今天听起来觉得是理所当然的话语，罪责是犯罪的概念特征，无罪责即无刑罚，是一个很长的且目前仍然没有结束的发展的结果。犯罪概念只是慢慢地吸收罪责特征于自身的；罪责学说的发展是衡量刑法进步的晴雨表。”{7}不考虑这种发展的细节，作为总的趋势，可以看出责任观念经历了先从结果责任论到心理责任论、后从心理责任论到规范责任论、再从规范责任论到功能责任论的变化过程。

　 （一）结果责任论

　 结果责任论是最早的一种责任观念，它重视行为所造成的危害结果，不问行为人主观上的认识和意愿如何，更不问行为人在主观上是否值得谴责，都要追究行为人的刑事责任。例如，一个人把剑挂在墙上，另一人把它碰了下来，因而造成伤害，则挂剑人应对伤害负责，因为这是他的行为结果的一部分。在十七世纪以前的法律中，广泛地存在着不要求主观过错的“绝对责任”。{8}“犯人的责任是经历过种种变化的。在最初，既不分别行为的结果和偶然现象，也不问犯人对于犯罪事实有无认识，只知按行为及行为后继起的现象来衡量犯人的责任。并且不论精神正常与否和年龄大小。因而形成了所谓结果责任时代。”{9}

　 结果责任还有两种变化形式，一种是团体责任，是指只要行为人属于某一团体，该团体中的其他成员都要因为行为人实施的犯罪而承担刑事责任。李悝所著的《法经》就规定：“越城者，一人则诛；自十人以上则夷其乡及族。”这种连坐、缘坐制度，就是团体责任观念的产物；另一种是物体责任，即让动物、植物、自然现象和尸体等也承担刑事责任。例如，在古希伯来，撞死了人的牛要被用石头打死，并不得食其肉；在古代日本，有位帝王去法胜寺，被大雨所阻，于是大怒，下令“囚雨”，命令以器皿盛雨下狱；西欧封建社会初期的日耳曼法律规定，犯罪人已经死亡的，可以将其尸体抬到法庭起诉、审判并处以刑罚；直到清朝初年，还将景山上据说是明朝崇祯皇帝在其上自缢身亡的那棵老槐树定为“罪槐”，并加上镣铐，尽管崇祯皇帝魂在何方至今还是“悲啼不知处”。

　 虽然我国封建社会的法律也有关于故意与过失的规定，但是，它强调的是区分故意与过失，要对故意与过失进行轻重不同的处罚，而不是把故意与过失作为责任的不可缺少的要素，刑罚并不以故意或者过失为必要条件。例如，《唐律·斗讼律》规定：“诸过失杀伤人者，各依其状，以赎论。”注云：“谓耳目所不及，思虑所不到，共举重物力所不制，若乘高履危跌足，及因击禽兽以致杀伤之类，皆是。”“显然，这里对过失的解释，只是指犯罪人在主观上没有给他人造成损害的目的或意图，但实际上包括了意外事件。所以，事实上仍然存在着客观归罪的现象，刑事责任仍然是一种客观责任。”{10}

　 结果责任并不意味着某一结果总要有一个人负责，也不意味着某一结果与对该结果负责的人没有任何关联，它仅仅意味着即使某人不是某一结果的创造者和实现者，也要把该结果归属于他，让他承担起对该结果的责任，通过这种方式，使被该结果所扰乱的社会秩序恢复平静，尽管这种被恢复的社会秩序可能是对现代文明的嘲弄。《名公书判清明集（下）》中记载了明代的一个判决：儿子状告父亲强奸自己的妻子，法官不去查明强奸犯罪是否发生，就判决打儿子一百杖、儿媳六十杖，采取这种方式来解决父亲与儿子和儿媳之间所产生的冲突，理由是：“父有不慈，子不可以不孝。黄十为黄乙之子，纵使果有新台之事，在黄十亦只当为父隐恶，遣逐其妻足矣，岂可播扬于外，况事属暧昧乎！”{11}在这一事例中，具体结果的真实性已经不重要，重要的仅仅是宋朝人认为儿子竟然状告老子这一不可饶恕的“乱伦”。

　 结果责任论的产生和存续具有种种原因，但是，一个重要的原因是人类还处于愚昧时期，人类因为自己的无知，而把人当作物来对待。由于人类还没有认识到自身的力量，就习惯于依靠魔法维持秩序。在发生了危害结果时，人们不能自己查明危害结果的原因，只好进行神明裁判。在《汉谟拉比法典》中规定：如果有人对丈夫告发其妻子失节，那么，妻子就应该跳进河中接受河水的考验，以是否被河水淹死来证明妻子的有罪或者无罪。{12}直到18世纪中叶，随着魔法统治的结束，才逐渐消除结果责任论。

　 当然，即使在当今社会中，特别是涉及政治生活时，为了防止在公共危险事件爆发时所滋生的不满情绪高涨到政权不能控制的程度，往往会采用结果责任，让某一即使不能避免该事件发生的人成为替罪羔羊。这种情形，正如人们在古装片中经常看到的场景：皇帝的爱妃身患绝症，皇帝痛苦并且威严地对给爱妃治病的御医说：“你必须治好她，否则，砍你的头！”只要是皇帝需要的结果，御医就必须实现，否则，必须以死谢罪，因为御医的命由皇帝掌握着。在这种人治的世界构造中，一个不能自己主宰自己的人，就总是不得不屈服于说不定什么时候变成替罪羔羊的命运。随着人类文明的发展，结果责任论的衰落就是必然的。

　 （二）心理责任论

　 在结果责任论衰落之后，产生的是心理责任论。心理责任论认为，不应在行为人的行为与危害结果之间仅仅存在因果关系这种客观联系时就追究行为人的刑事责任，只有在行为人与危害结果之间进而存在主观的心理联系时，才应追究行为人的刑事责任。在“结果责任”已经终结的时代，国家不能仅仅因为产生了某种损害结果就对造成该损害结果的人动用刑罚，只有造成该损害结果的人对该损害结果的发生存在主观上可谴责的理由时，国家才能对该人动用刑罚。正如哈特已经指出的：“刑事责任旨在保证那些无过失、非故意或处于缺乏服从法律的身体或精神能力状态而犯罪的人们免受惩罚。一个法律制度，至少在伴随严厉惩罚的重大犯罪的情况下，如果不这样做，将面临严肃的道德谴责。”{13}

　 将刑事责任与行为人的主观心理相联系这一观念的产生，具有多方面的原因。

　 一个重要的原因，是在刑法中早就存在这一观念，它是古老刑法文化的遗产。在结果责任论盛行时期，虽然故意和过失并非科处刑罚时必须考虑的因素，但是，往往也是需要考虑的因素。在欧洲，这一观念可以追溯到罗马人的十二铜表法。古代罗马人利用一个表示“恶意”的概念“dolus”来说明责任问题，把客观事实与行为人主观心理的联系作为科处刑罚的前提，从而产生了“故意”概念。十六世纪的意大利法学家从罗马法中接受了“．故意”（ dolus ）概念，并且，把故意作为成立所有严重犯罪的前提条件。同时，意大利法学家还一般地采用了“过失”（culpa ）概念，将“过失”与“故意”并列，作为科处刑罚的前提。

　 另一个更为重要的原因，是工业革命后自然科学的发达所带来的祛魅化。18世纪中叶的工业革命是与自然科学的发达紧密相联的，自然科学所开展的实际＿上是一场祛魅化运动，它证明原则上并不存在什么神秘的、无法估量的魔力，所有的事物都是由因果规律决定的，是人类能够认识和控制的。自然科学的祛魅化也促进了人的解放。在自然科学的蓬勃发展中，启蒙思想家认识到了人的力量，认识到人不是物，而是有能力创造物的主体性存在。由此，就产生了人的自由、人的尊严以及人的责任。早期的启蒙思想家为了克服封建刑法的残酷性，已经从人道主义出发，开始从主观和客观两个方面来解释犯罪现象。

　 但是，刑法中心理责任论的产生，是受到了实证主义哲学的直接影响。在19世纪末，实证主义哲学统治着科学思考，它排除了所有超验的思辨，主张科学思考要从“实证的东西”出发，也就是说，科学研究和科学描述要以存在、事实、肯定的东西和无怀疑的东西为对象，形而上学的超经验的抽象推论在理论上是不可能的、在实践上是无益的。当一个需要回答的问题不能由经验来检验的时候，它就是一个“虚假问题”。简言之，实证主义哲学主张一切科学思考都要让事实来说话。虽然“事实”这一实证主义哲学的基本概念在实证主义者那里是有争议的和多义的，{14}但是，实证主义者一致认为，哲学必须以自然科学的世界观和方法论为基础。

　 在实证主义哲学的影响下，李斯特等人对刑法中的责任问题进行了自然主义的考察。在李斯特、贝林等倡导的古典犯罪论体系中，区分了犯罪的外部方面（不法）和内部方面（责任）：内部方面的各种心理因素就是责任，而根据当时的理解，这些心理因素仅仅是故意和过失。之所以认为责任就是故意和过失，是因为故意和过失虽然是主观的，但是，它们同时也是心理事实，是能够科学地查明的。正像李斯特在他1881年出版的刑法教科书的序言中所强调的，他试图用各种精确的概念构造一个封闭的体系，并用这个体系为法治国家服务。因此，他努力从责任概念中驱除各种不精确的评价，使责任与故意和过失这些可以肯定判定的因素相联系。

　 心理责任论具有刑法史上不可低估的意义，它使人只对与自己的主观相联系的东西负责，从而为现代意义上的责任原则奠定了基础。正是因为把刑罚与人的心理相联系，就使人不再对纯客观的行为后果负责，从而克服了人的物化，在刑罚中体现了人的尊严。

　 但是，心理责任论存在缺陷，它并未对刑法中的责任问题进行完整的解决。它在方法论上的错误，就是过于重视事实本身，而忽视了对事实的评价。心理责任论并未提出解决责任问题的实质标准，因此，它不能说明为什么要从主观内容中选择出故意和过失作为责任要素，为什么不仅仅把故意作为责任要素呢？它也不能说明为什么存在故意和过失就一定存在责任，事实上，根据今天的责任理论，即使存在故意和过失，行为人也可能没有责任。例如，在免责的紧急避险中，即使行为人认识到自己的行为会造成他人的损害，也因为行为人没有责任而不应对他科处刑罚。

　 （三）规范责任论

　 克服心理责任论的缺陷的，是规范责任论。规范责任论认为，刑法中的责任是行为人在实施不法上存在的谴责可能性。在行为人能够根据法律的要求实施合法行为，行为人却实施了违法行为时，就可以谴责行为人，行为人就有责任。抽象地说，在行为人具有实施其他行为的可能性时，行为人却实施违法行为的，行为人就应受谴责，就有责任。规范责任论强调的是对责任对象的评价。

　 新康德主义是规范责任论产生的哲学基础。在19世纪后半期，谢林、黑格尔等人主张的客观唯心主义（在世界形成之前就存在“绝对精神”这种精神实体）思辨哲学受到各种经验科学的嘲笑和自然主义的攻击，德国的思想界充满了怀疑论、悲观主义和唯物论，为了摆脱这种状况，李普曼（Otto Liebmann,1840—1912）在1860年呼吁“向康德复归”，主张以康德的批判哲学为基础，抛弃了康德哲学中“自在之物”的唯物主义因素，进一步发展了康德的先验论。这种新康德主义认为，从存在（Sein）中不可能产生当为（Sollen），换句话说，通过对现实的经验分析，不可能发现评价现实的规范标准，规范是纯粹理性的自觉运动。新康德主义试图扭转自然主义或者实证主义的风潮，主张所经验的实存现象都涉及最高价值，应当以这些最高价值来建构并且区分实存现象，从价值的观点将知识体系化。{15}

国家安全生产监督管理总局


安监管人字〔2004〕133号

关于印发《烟花爆竹生产经营单位主要负责人、安全管理人员培训大纲及考核标准》（试行）的通知

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局：

　　为加强和规范烟花爆竹安全管理，提高烟花爆竹生产经营单位主要负责人、安全管理人员的安全素质和管理水平，确保人民群众生命与财产的安全，根据《安全生产法》、国家局《关于生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员及其他从业人员安全生产培训考核工作的意见》（安监管人字〔2002〕123号）有关规定，国家局研究制定了《烟花爆竹生产经营单位主要负责人、安全管理人员培训大纲及考核标准》（试行），现予印发，请遵照执行。

　　各地要按照“统一规划、分类指导、分级实施”的原则，切实做好烟花爆竹生产经营单位主要负责人、安全管理人员的培训考核工作。本大纲和标准在试行过程中遇到的问题，请及时向国家局人事培训司反馈，以便进一步修改和完善。

　　附件：

　　1. 烟花爆竹生产经营单位主要负责人安全培训大纲（试行）

　　2. 烟花爆竹生产经营单位主要负责人安全考核标准（试行）

　　3. 烟花爆竹生产经营单位安全管理人员培训大纲（试行）

　　4. 烟花爆竹生产经营单位安全管理人员考核标准（试行）

　　

　　二○○四年十月十日


烟花爆竹生产经营单位主要负责人安全培训大纲(试行)

　
　　本大纲规定了烟花爆竹（含烟花爆竹用烟火药、引火线，下同）生产、经营单位主要负责人(指董事长、总经理、厂长)安全培训的目的、要求、培训方式和培训内容。

　　一、培训对象

　　烟花爆竹生产、经营单位主要负责人。

　　二、培训目的

　　通过培训，使培训对象熟悉烟花爆竹安全管理的有关法律、法规和标准，掌握烟花爆竹安全管理、安全技术理论、职业危害预防安全评价与烟花爆竹事故应急救援等专业知识，具备安全管理能力，达到《烟花爆竹生产经营单位主要负责人安全考核标准》要求。

　　三、培训要求

　　（一）安全培训包括相关法律法规、标准，安全管理，安全技术理论和实际安全管理技能培训。培训应坚持理论与实际相结合，注重职业道德、安全意识和实际管理能力的培养。

　　（二）培训应采用国家推荐培训教材，集中培训。

　　（三）培训须安排讲课、现场培训、复习、考试等环节，授课内容及课时安排应符合本大纲要求。

　　四、培训内容

　　（一）烟花爆竹安全管理法律法规

　　1国家安全生产方针、政策和有关烟花爆竹产品安全生产的主要法律、法规、规章、标准、规范。

　　主要包括《安全生产法》、《职业病防治法》、《民用爆炸物品管理条例》、《安全生产许可证条例》、《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》、《烟花爆竹劳动安全技术规程》、《烟花爆竹工厂设计安全规范》等。

　　2国家安全生产监督管理体制

　　主要有安全生产监督管理部门、公安部门及政府其他有关部门等对烟花爆竹生产、经营的监督管理制度。

　　3烟花爆竹生产经营单位主要负责人的权利、责任和义务。

　　4烟花爆竹生产经营单位从业人员的权利、责任和义务。

　　5典型案例分析与讨论。

　　（二）烟花爆竹安全管理基础知识

　　1烟花爆竹基础知识

　　主要包括烟花爆竹的分级分类与特性、烟花爆竹储存、运输及包装要求、废弃物品的处置知识。

　　2烟花爆竹安全生产概述

　　主要包括烟花爆竹安全生产的特点与现状，以及烟花爆竹安全生产的主要管理制度。

　　3出口烟花爆竹有关安全管理规定。

　　4安全评价知识。

　　5职业危害及预防

　　主要包括职业危害因素、分类、职业病及其预防。

　　6现代安全管理方法简介

　　主要包括健康、安全、环境管理体系（HSE）和职业健康安全管理体系（OSHMS）。

　　7案例分析与讨论。

　　（三）安全技术理论（经营单位作简单介绍）

　　1防火防爆安全技术

　　燃烧、爆炸及其特性，主要包括燃烧、爆炸的条件。

　　2烟花爆竹药物安全性能

　　氧化剂、还原剂的基本知识，常用化工原材料的性能、用途和注意事项。

　　3烟花爆竹生产安全操作要求（经营单位略）。

　　4烟花爆竹生产设备的安全性能要求。

　　5烟花爆竹生产经营的环境安全要求。

　　6烟花爆竹生产经营厂房设施的设计安全原则。

　　7火灾、爆炸事故预防措施

　　主要是程序、设施等控制及包括静电、雷电、电气设备的危害，了解建筑设备等知识。

　　8锅炉、电气、消防基本安全知识。

　　9烟花爆竹生产经营储存的安全基本条件。

　　10案例分析与讨论。

　　（四）重大危险源的辨识与烟花爆竹重大事故救援预案

　　1重大危险源

　　包括辨识、普查、风险评价与监控。

　　2事故应急救援

　　包括应急预案基本要素、编制，应急救援方法。

　　3案例分析与讨论。

　　（五）实际安全管理技能

　　包括各种实际安全管理要领和实际管理技能。

　　1贯彻执行国家安全生产方针、政策、法律、法规、标准的程序和要点。

　　2组织烟花爆竹安全生产、经营的程序和方法。

　　3主持制定安全生产、经营管理规章制度的程序和方法。

　　4组织安全检查和隐患整改的基本程序和方法。

　　5组织制定重大事故应急预防的程序和基本内容。

　　6组织、指挥烟花爆竹事故救援工作的步骤和技术要求。

　　7伤亡事故报告、调查处理的程序和方法。

　　五、再培训内容

　　（一）有关烟花爆竹安全生产的法律、法规、标准。

　　（二）有关烟花爆竹生产的新技术、新材料、新工艺、新设备及其安全技术要求。

　　（三）国内外烟花爆竹生产、经营单位安全管理经验。

　　（四）典型烟花爆竹事故案例分析与讨论。

　　六、学时安排

　　（一）烟花爆竹生产单位主要负责人安全培训时间不少于48学时，经营单位主要负责人安全培训时间不少于36学时。

　　（二）烟花爆竹生产单位主要负责人再培训时间不少于16学时，经营单位主要负责人再培训时间不少于12学时。

　　说明：经营单位指批量销售烟花爆竹的单位。

　　附表

烟花爆竹生产经营单位主要负责人安全培训课时安排

　　

项 目
培 训 内 容
学 时

生产单位
经营单位

第一单元
1．烟花爆竹安全管理法律法规；

2．案例分析与讨论
10
10

第二单元
1．烟花爆竹安全管理基础知识；

2．职业危害及其预防；

3．案例分析与讨论
10
8

第三单元
1．安全技术理论；

2．案例分析与讨论
20
10

第四单元
1．重大危险源与烟花爆竹事故应急救援；

2．案例分析与讨论
4
4


复习
2
2


考试
2
2

合 计

48
36

再培训

内容
1．有关烟花爆竹安全生产的法律、法规；

2．有关烟花爆竹生产的新技术、新材料、新工艺、新设备及其安全技术要求；

3．国内外烟花爆竹生产、经营单位安全管理先进经验；

4．典型烟花爆竹事故案例分析与讨论
16
12



　
烟花爆竹生产经营单位主要负责人安全考核标准(试行)

一、范围

　　本标准规定了烟花爆竹（含烟花爆竹用烟火药、引火线，下同）生产、经营单位主要负责人考核的方法、内容，以及再培训考核的内容。

　　本标准适用于烟花爆竹生产、经营单位主要负责人培训考核。

　　二、规范性引用文件

　　下列标准或文件所包含条文，通过本考核标准引用而成为本考核标准的条文。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。然而，鼓励根据本标准达成协议的各方，研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

　　GB11652《烟花爆竹劳动安全技术规程》

　　《烟花爆竹生产企业安全评价导则》

　　《烟花爆竹销售企业安全评价导则》

　　三、考核方法

　　（一）考核分为安全管理理论知识考试和实际安全管理技能考核两部分。

　　（二）安全管理理论知识考试的命题范围根据培训大纲和考核要点确定，考试采用百分制，满分100分，60分以上为合格。考试时间为90分钟，闭卷考试。

　　（三）经安全管理理论知识考试合格后，方可进行实际安全管理技能考核。

　　（四）实际安全管理技能考核应按本标准的"实际安全管理技能考核要点"确定，可通过现场实际处理问题的能力考核或面试答辩等方法进行。考核成绩评定为优良、合格、不合格。

　　（五）安全管理理论知识考试及格和实际安全管理技能考核达到合格者为合格。考试不及格者，允许补考一次，补考仍不及格者，需要重新培训。

　　四、安全管理理论知识考核要点

　　（一）烟花爆竹安全管理法律法规

　　1掌握我国安全生产方针、政策和有关烟花爆竹安全生产的主要法律、法规、规章、标准等。

　　2熟悉国家安全生产监督管理体制。

　　3掌握烟花爆竹生产、经营单位主要负责人的权利、责任和义务。

　　4掌握烟花爆竹生产、经营单位从业人员的权利、责任和义务。

　　（二）烟花爆竹安全管理基础知识

　　1了解烟花爆竹产品分级分类、结构和特性。

　　2了解烟花爆竹储存、运输及包装的安全要求。

　　3了解废弃烟火药的处置知识。

　　4熟悉烟花爆竹生产、经营单位主要安全管理制度。

　　5了解烟花爆竹安全评价知识。

　　6熟悉职业危害及其预防知识。

　　7了解现代安全管理方法。

　　（三）安全技术理论

　　1熟悉烟花爆竹燃烧、爆炸及其特性。

　　2了解烟花爆竹制作安全规程及药物性能。

　　3了解烟花爆竹工厂设计布局的安全要求。

　　4了解烟花爆竹生产工艺流程与操作要求。

　　5了解火灾、爆炸事故的预防措施。

　　（四）掌握重大危险源辨识原理与烟花爆竹重大事故预案救援，并能组织适时进行演练。

　　五、实际安全管理技能考核要点

　　（一）能认真贯彻执行国家安全生产方针、政策、法律、法规和标准。

　　（二）能有效组织烟花爆竹生产、经营单位的安全生产工作。

　　（三）能组织制定烟花爆竹生产、经营单位安全生产规章制度。

　　（四）能有效开展安全检查和隐患整改工作。

　　（五）能正确组织、指挥烟花爆竹事故应急救援工作。

　　（六）能按国家有关规定报告、调查和处理事故。

　　六、再培训考核内容

　　（一）掌握有关烟花爆竹安全生产的法律、法规、规章、标准。

　　（二）了解有关烟花爆竹生产的新技术、新材料、新工艺、新设备及其安全技术要求。

　　（三）了解国内外烟花爆竹生产、经营单位安全生产管理经验。

　　（四）了解烟花爆竹典型事故案例。

　

烟花爆竹生产经营单位安全管理人员培训大纲(试行)

本大纲规定了烟花爆竹（含烟花爆竹用烟火药、引火线，下同）生产经营单位安全管理人员岗位培训的目的、要求、培训方式和培训内容。

　　一、培训对象

　　烟花爆竹生产经营单位安全管理人员。

　　二、培训目的

　　通过培训，使培训对象熟悉有关法律、法规、规章和标准，掌握烟花爆竹安全生产管理、安全生产技术理论与实际操作技能，职业危害预防与事故应急救援等专业知识，具备安全管理能力，达到《烟花爆竹生产经营单位安全管理人员考核标准》的要求。

　　三、培训要求

　　（一）安全培训包括相关法律法规、安全生产管理知识、安全技术理论和实际安全管理技能培训。培训应坚持理论与实际相结合，注重职业道德，安全生产意识和实际管理能力的培养。

　　（二）培训应采用国家推荐培训教材，集中培训。

　　（三）培训须安排集中授课、现场培训、复习、考试考核等环节，授课内容及课时安排应符合本大纲要求。

　　四、培训内容

　　（一）烟花爆竹安全管理法律法规

　　1国家安全生产方针、政策和有关烟花爆竹安全生产的主要法律、法规、规章、标准。

　　主要包括《安全生产法》、《职业病防治法》、《民用爆炸物品管理条例》、《安全生产许可证条例》、《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》、《烟花爆竹生产企业安全评价导则》、《烟花爆竹销售企业安全评价导则》等。

　　2国家安全生产监督管理体制。

　　3相关标准

　　主要有《烟花爆竹安全与质量》、《烟花爆竹抽样检查规则》、《烟花爆竹劳动安全技术规程》、《烟花爆竹工厂设计安全规范》等。

　　4案例分析与讨论

　　（二）烟花爆竹安全管理基础知识。

　　1烟花爆竹安全生产的现状、特点、安全管理基本原则，主要安全管理制度。

　　2安全评价概述。

　　3烟花爆竹产品性能，生产、运输、储存、燃放基本条件与要求，废弃、残余物品处置知识。

　　4现代安全管理方法简介。

　　5职业危害及其预防。

　　6案例分析与讨论。

　　（三）烟花爆竹安全技术理论

　　1烟花爆竹生产工艺流程、危险工序安全操作规程（限生产单位）。

　　2烟花爆竹所用原料性能、用途及使用、存储、运输安全要求（限生产单位）。

　　3烟花爆竹药物性能、用途及使用、存储、运输安全要求（限生产单位）。

　　4安全设施的安装、使用、维护基本知识及安全技术要求。

　　主要包括消防设施、防雷设施、防静电、粉尘设施、环境温度和环境湿度监控设施。

　　5生产设备的安装、使用、维护基本知识及安全技术要求（限生产单位）。

　　6案例分析与讨论。

　　（四）事故预防及应急救援

　　1事故类型、起因、危害及预防。

　　2重大危险源辨识与普查

　　包括重大危险源辨识技术、普查技术与风险评价。

　　3事故应急救援

　　应急救援的原则与程序，预案编制基本要求、编制过程与方法，应急演练方法、基本任务与目标。

　　4伤亡事故报告、调查、处理的程序和方法。

　　5典型案例分析与讨论。

　　（五）实际安全管理技能

　　1贯彻执行国家安全生产方针、政策、法律、法规、标准的程序和要点。

　　2制定安全管理规章制度的方法和实施要点。

　　3组织安全生产检查和隐患整改的程序、方法和内容。

　　4组织重大事故预防应急救援预案编制与演习。

　　5建立事故应急救援体系。

　　6安全教育培训的基本内容、方法。

　　五、再培训内容

　　（一）有关烟花爆竹安全生产的法律、法规、规章、标准。

　　（二）有关烟花爆竹安全生产的新技术、新材料、新工艺、新设备及其安全技术要求。

　　（三）国内外烟花爆竹安全生产管理先进经验。

　　（四）典型烟花爆竹事故案例分析与讨论。

　　六、学时安排

　　（一）烟花爆竹生产单位安全管理人员培训时间不少于56课时，经营单位安全管理人员培训时间不少于36课时，具体章节课时安排参见附表。

　　（二）烟花爆竹生产单位安全管理人员再培训时间不少于24课时，经营单位安全管理人员再培训时间不少于16个课时。

　　附表

烟花爆竹生产经营单位安全管理人员培训课时安排



项 目
培 训 内 容
学 时

生产单位
经营单位

第一单元
1．烟花爆竹安全管理法律法规标准；

2．案例分析与讨论
10
10

第二单元
1．安全管理基础知识；

2．职业危害及其预防；

3．案例分析与讨论
10
8

第三单元
1．安全生产技术理论；

2．案例分析与讨论
24
10

第四单元
1．重大危险源与烟花爆竹事故应急救援；

2．案例分析与讨论
8
4


复习
2
2


考试
2
2

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